上投摩根富时发达市场 reits 指数型.pdf

上投摩根富时发达市场REITs 指数型证券投资基金（QDII）-招募说明书 上投摩根富时发达市场REITs 指数型证券 投资基金 （QDII ） 招募说明书 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 上投摩根富时发达市场REITs 指数型证券投资基金（QDII）-招募说明书 重要提示 本基金经2018 年1 月4 日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]64 号文募集注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基 金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。本基金投资于境外证券市场，基金 净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一 是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是基金运作风险，包括流 动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 1 上投摩根富时发达市场REITs 指数型证券投资基金（QDII）-招募说明书 目 录 一、绪言3 二、释义4 三、风险揭示8 四、基金的投资 15 五、基金管理人25 六、境外投资顾问及境外托管人34 七、基金的募集35 八、基金合同的生效39 九、基金的申购与赎回40 十、基金的费用与税收50 十一、基金的财产53 十二、基金资产的估值54 十三、基金的收益分配62 十四、基金的会计与审计63 十五、基金的信息披露64 十六、基金合同的终止与基金财产的清算69 十七、基金托管人71 十八、相关服务机构77 十九、基金合同的内容摘要87 二十、基金托管协议的内容摘要 104104103 二十一、对基金份额持有人的服务 125 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 126 二十三、备查文件 126 2 上投摩根富时发达市场REITs 指数型证券投资基金（QDII）-招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下 简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通 知》（以下简称《通知》）及其他有关法律法规以及《上投摩根富时发达市场REITs 指数型证券投资基金 （QDII ）基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担