国都多策略混合型投资基金 托管协议.pdf

国都多策略混合型证券投资基金 托管协议 国都多策略混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人：国都证券股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 3-1 国都多策略混合型证券投资基金 托管协议 目录 一、基金托管协议当事人4 二、基金托管协议的依据、目的和原则6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查16 五、基金财产保管17 六、指令的发送、确认和执行21 七、交易及清算交收安排24 八、基金资产净值计算和会计核算30 九、基金收益分配36 十、信息披露38 十一、基金费用40 十二、基金份额持有人名册的保管42 十三、基金有关文件和档案的保存43 十四、基金管理人和基金托管人的更换44 十五、禁止行为47 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算48 十七、违约责任50 十八、争议解决方式52 十九、基金托管协议的效力53 二十、基金托管协议的签订54 3-2 国都多策略混合型证券投资基金 托管协议 鉴于国都证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证 券公司，且具有公开募集证券投资基金管理业务资格，拟募集国都多策略混合型 证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）； 鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国都证券股份有限公司拟担任国都多策略混合型证券投资基金的基金 管理人，兴业银行股份有限公司拟担任国都多策略混合型证券投资基金的基金托 管人； 为明确国都多策略混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的 权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《国都多策略混合型证券投 资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时 应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 3-3 国都多策略混合型证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：王少华1 成立时间： 2001 年12 月28 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[2001]309号 公募基金管理业务资格批文及文号：中国证监会证监许可[2014]854号 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投 资基金管理业务。 注册资本：530000.0009 万元 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154 号 法定代表人：高建平 成立时间：1988 年8 月22 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 1王少华先生原任公司