北京光环新网科技股份有限公司对外担保管理制度.PDF

北京光环新网科技股份有限公司对外担保管理制度 北京光环新网科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京光环新网科技股份有限公司 （以下简称“公司”或 “本公司”）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共 和国担保法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发（2003 ）56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120 号）等相关法律法规、规范性文件以及 《北京光环新网科技 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”的有关规定，并结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保， 比照本制度执行。公司控股子公司应在适当履行其内部决策程序后报公司履行审 批程序。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第五条 公司的对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批 准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司独立董事应在年度报告中，对公司当期和累计对外担保情况 做出专项说明，并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供 1 北京光环新网科技股份有限公司对外担保管理制度 担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第八条 虽不符合本制度第七条所列条件，但公司认为需要发展与其业务 往来和合作关系的申请担保人且风险较小的，按担保金额大小经公司董事会成员 三分之二以上同意或经股东大会审议通过后，可以为其提供担保。 第九条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决 前，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。必 要时可以聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行 决策的依据。 第十条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容： （一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证 明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等； （二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容； （三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析； （四）与借款有关的主合同的复印件； （五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料（公司为控股子公司提供担 保除外）； （六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明； （七）其他重要资料。 第十一条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的 经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审 批程序报相关部门审核，经分管领导和总裁审定后，将有关资料报公司董事会或 股东大会审批。 第十二条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结 果记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保： 2 北京光环新网科技股份有限公司对外担保管理制度 （一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的； （二）在最近3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；