上海华源企业发展股份有限公司 加强上市公司治理专项活动自.pdfVIP

上海华源企业发展股份有限公司 加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，本公司 本着实事求是的原则，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、 《董事会议事规则》等内部规章制度，制定本次自查报告和整改计划。 一、特别提示 公司治理方面存在的有待改进的问题： 1、公司与关联企业存在一定的同业竞争； 2、公司尚未建立明确的内部问责制度； 3、公司 2006 年年度报告被会计师事务所出具保留意见的审计报告； 4、公司目前正在接受中国证监会立案调查。 二、公司治理概况 上市以来，公司不断完善内控制度，进一步完善公司治理结构，从目前总体情况来看， 已基本符合《上市公司治理准则》的要求。 1、股东与股东大会。公司不断完善《股东大会议事规则》，并严格按照《公司章程》和 《股东大会议事规则》规范股东大会的召集、召开程序，聘请律师出席见证，以确保所有股 东，尤其是中小股东享有平等的地位和充分行使自身权力；公司关联交易公平合理，对关联 交易定价依据予以披露，关联股东