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深圳市铁汉生态环境股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 深圳市铁汉生态环境股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）按照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、 《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、深圳证券交易所《关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知》等有关法律法规的相关要求，对公司 2011 年度内部控制情况进 行了检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工 作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价。现将公司 2011 年度内部控制情况报告如 下： 一、公司的基本情况 公司历史沿革和改制情况 深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“铁汉生态”、“公司”或“本公司”）前 身为深圳市铁汉园林绿化有限公司（以下简称“铁汉园林”），于 2001 年 8 月 7 日经深圳市 工商行政管理局核准注册成立，取得注册号为4403012071360 的企业法人营业执照，注册资本 为 500 万元，实收资本为 250 万元，其中刘水出资 212.50 万元，占实收资本的 85%；张衡出 资 25 万元，占实收资本的 10%；陈阳春出资 12.50 万元，占实收资本的5%。经2003 年 8 月 13 日第二期出资250 万元后，实收资本为 500 万元，其中刘水出资 425 万元，占实收资本的 85%；张衡出资50 万元，占实收资本的10%；陈阳春出资25 万元，占实收资本的5%。 2003 年 8 月13 日，公司注册资本和实收资本变更为人民币1,008 万元，增资后各股东出 资额及出资比例分别为刘水出资856.80 万元，占实收资本的 85%；张衡出资 100.80 万元，占 实收资本的10%；陈阳春出资50.40 万元，占实收资本的5%。 2007 年 12 月 20 日，由惠州市彩蝶飞农业发展有限公司对公司增资，公司注册资本和实 收资本变更为人民币2,016 万元，取得注册号为440301102998582 的企业法人营业执照，增资 后各股东出资额及出资比例分别为惠州市彩蝶飞农业发展有限公司出资 1,008 万元，占实收资 本的50%；刘水出资856.80 万元，占实收资本的42.50%；张衡出资100.80 万元，占实收资本 的5%；陈阳春出资50.40 万元，占实收资本的2.50%。 深圳市铁汉生态环境股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 2009 年 7 月 14 日，惠州市彩蝶飞农业发展有限公司将其持有公司50%的股权全部转让给 刘水；2009 年 7 月20 日，张衡将其持有公司5%的股权中的1.98%转让给杨锋源。股权转让后 各股东出资额及出资比例分别为刘水出资 1,864.80 万元，占实收资本的 92.50%；张衡出资 60.80 万元，占实收资本的 3.02%；陈阳春出资 50.40 万元，占实收资本的 2.50%；杨锋源出 资40.00 万元，占实收资本的1.98%。 2009 年 7 月24 日，由魏国锋、周扬波、郑媛茹、深圳市木胜投资有限公司对公司增资， 公司注册资本和实收资本变更为人民币 2,346 万元，增资后各股东实收资本中出资额及出资比 例分别为刘水出资 1,864.80 万元，占实收资本的79.49%；张衡出资60.80 万元，占实收资本 的 2.59%；陈阳春出资 50,40 万元，占实收资本的 2.15%；杨锋源出资 40.00 万元，占实收资 本的 1.71%；魏国锋出资17.00 万元，占实收资本的0.72%；周扬波出资7.00 万元，占实收资 本的 0.30%；郑媛茹出资 6.00 万元，占实收资本的 0.26%；深圳市木胜投资有限公司出资 300.00 万元，占实收资本的12.78%。 2009 年 8 月20 日，根据深圳市铁汉园林绿化有限公司股东会决议和铁汉生态发起人协议 书， 并在2009 年9 月7 日召开铁汉生态创立大会通过了设立铁汉生态相关议案，深圳市铁汉 园林绿化有限公司原股东作为发起人，以发起方式将深圳市铁汉园林绿化有限公司整体变更为 深圳市铁汉生态环境股份有限公司，各股东以深圳市铁汉园林绿化有限公司截至 2009 年 7 月 31 日经审计的净资产额人民币85,021,423.70 元中的 40,000,000.00 元作为折股依据，相