电光防爆科技股份有限公司募集资金管理制度.pdf

电光防爆科技股份有限公司 募集资金管理制度 电光防爆科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对电光防爆科技股份有限公司（以下简称 “公司”）募集 资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称 “《证券法》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 （以下简称“《规范运作指引》”）以及其他相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《电光防爆科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，并由公司董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的 募集资金使用计划，管理和使用募集资金。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司董事会应制定详 细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第五条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规、 部门规章和规范性文件的规定，真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情 况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 电光防爆科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 该子公司或被控制的其他企业比照执行本制度。 第二章 募集资金的储存 第八条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称 “专 户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募集资金 专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超 过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金 专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当 事先向证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第九条 公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行（以下简称 “商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简 称“协议”）。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公 司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； 电光防爆科技股份有限公司 募集资金管理制度 （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告深圳证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应 当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报告深圳