對全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關於廣東恆-中商情報網.pdf

对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《关于广东恒成科技股份有限公司挂牌申请 文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司《关于广东恒成科技股份有限公司挂牌申请文件 的反馈意见》的内容要求，我公司作为主办券商组织拟挂牌公司、 会计师事务所、律师事务所对反馈意见提出的问题进行了认真核 查和进一步调查，逐条进行回复，现将反馈意见的落实情况汇报 如下： 1 第一部分 公司一般 1 ．合法合规 1.1 股东与实际控制人 1.1.1 股东适格性 请主办券商、律师核查公司股东是否存在法律法规或任职单位规 定不适合担任股东的情形 ，并对公司股东适格性，发表明确意见。 回复如下： 1、核查过程 主办券商查验了公司工商档案资料、现行有效的公司章程、《股东名册》及 公司股东的营业执照、章程，查询了全国企业信用信息公示系统，并查阅了《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律的规定，及相关 股东出具的声明。 2、核查情况及意见 经核查： （1）恒成股份共有5 名股东，其中，4 名为自然人股东，1 名为企业股东。 企业股东中山市颐事达股权投资企业（有限合伙）系登记在中国境内且为依 照中国法律设立并合法存续的有限合伙企业；4 名自然人股东李华萍、王和迪、 刘金梅、吴绮莉，均为中国国籍，均在中国境内有住所，且均不具有境内公务员 身份，亦不存在其他限制或禁止从事经营性活动或投资的情形。 综上所述，主办券商认为：公司股东不存在法律法规规定不适合担任股东的 情形，具备担任公司股东的资格。 2 1.1.2 控股股东与实际控制人认定 请主办券商、律师核查控股股东、实际控制人认定的理由和依据， 并对认定依据是否充分、合法发表意见。请公司补充披露。 回复如下： 1、核查过程 主办券商查验了公司工商档案资料、现行有效的公司章程、工商资料、相关 股东出具的声明，查询了全国企业信用信息公示系统，查阅了《公司法》对控股 股东和实际控制人的认定标准。 2、核查情况及意见 经核查： （1）根据《公司法》的规定，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本 总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东以及出 资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的 表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；根据《公司法》 的规定，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安 排，能够实际支配公司行为的人。 目前，李华萍系公司控股股东及实际控制人，理由如下： ①李华萍持有公司股份552 万股，占公司总股本的42.46%，并通过颐事达 （李华萍持有颐事达51%股权）间接持有公司3.92%的股份，李华萍可控制公司 的股份比例总计达到了46.38%，为公司持股比例最大的股东。 ②李华萍持股比例虽然没有超过50%，但综合考虑对公司股东大会、董事会 决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素，李华 萍依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响。 3 ③自恒成有限 2013 年变更实际控制人以来，李华萍曾任恒成有限法定代表 人、执行董事兼经理，并现任公司董事长、法定代表人、总经理，对公司予以实 际控制，其对公司重大决策、运营及发展等方面始终发挥着重要作用。 综上所述，主办券商认为：李华萍为公司的控股股东、实际控制人，认定依 据充分、合法。 1.1.3 控股股东与实际控制人合规性 请主办券商、律师核查公司的控股股东、实际控制人最近24 个 月内是否存在重大违法违规行为 ，对控股股东、实际控制人的合法合 规情况发表意见。 回复如下： 1、核查过程 主办券商核查了中山市公安局石岐分局宏基派出所出具的《无犯罪记录证 明》、访谈笔录及李华