企业改制上市中应关注的主要法律问题PPT.pptVIP

; 企业境内A股上市发行的 主要法律问题 周蕊 合伙人律师 金杜律师事务所 zhourui@ ;目 录 ;中国多层次资本市场定位及各板块关系;项目;特点三：取消对无形资产占比的限制，突出对自主创新的支持;特点五：对发行人公司治理要求更高;特点六：简化报审环节;特点七：发行审核机构设置注重适应创业板企业  数量多、创新型强的特点;特点八：强化保荐人的尽职调查和审慎推荐;特点九：建立与投资者风险承受能力相适应的投 资者准入制度;特点十：充分揭示风险，注重投资者教育;《关于进一步做好创业板推荐工作的指引 》;企业改制上市程序;企业上市流程;申请材料受理;二、改制上市中的主要法律问题及审核重点; 问题一：公司架构的设计; 问题二：独立性; 问题三：规范运作; 问题四： 员工持股问题; 问题五： 税务问题; 问题六：土地使用权等无形资产;问题七：环保问题;问题八：信息披露;三、创业板被否主要问题及其对策;构成实质性障碍问题（一）----独立性问题;构成实质性障碍问题（二）——持续盈利能力;构成实质性障碍问题（三）——主体资格; 构成实质性障碍问题（四） ——募投项目;构成实质性障碍问题问题（五)——信息披露;构成实质性障碍问题问题(六）——规范运作问题;构成实质性障碍问题（七）——财务会计问题;律师在企业改制上市中的作用;律师在改制上市中的主要工作;律师工作报告目录; 周 蕊 合伙人 律师 zhourui@ Cell 金杜律师事务所深圳分所合伙人，美国威斯康星－麦迪逊大学（University of Wisconsin-Madison Law School） 法学院硕士，全国工商联并购公会深圳办事处副主任、深交所培训部讲师、深圳中小企业改制专家服务团专家、深圳市律协国际与港澳台委员会副主任，康芝药业、强强碳素、易尚展示等公司独立董事 多年从事金融及资本市场的法律服务，积累了丰富的经验。尤其擅长企业境内外上市发行、企业并购重组、私募股权投资、跨境融资、信托及中外投资基金的运作管理等方面的法律实务，服务领域涉及高科技、互联网、新媒体、文化教育、连锁经营、新农业、新能源、金融、医药、化工、机械制造、零售业及商业地产等 作为改制上市专项法律顾问，为十多家企业的改制上市提供全程法律服务；曾与兰馨亚洲、美国光速、美国高原、招商、智基、中以基金、法国Vetech、深创投、达晨、松禾等多十多家投资机构合作，为境内企业私募融资及境内外成功上市提供专项法律服务；协助多支基金包括中国第一家连锁产业基金、深圳首家房地产私募基金、中国第一家民营并购基金等的设立和管理 担任广西玉柴(CYI)、美国麦瑞（MIREL）、科通集团（COGO）、松山湖园区、亚龙湾高尔夫球会、新国线运输、央广视讯等十多家境内外上市公司及境内外知名企业的常年法律顾问 ;非 常 感 谢！周蕊 合伙人律师金杜律师事务所zhourui@