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§3、政府限制竞争的产业组织政策（政府规制政策） 一、什么是政府管制（规制）（Regulation） 概念——政府或社会对产业经济主体及其行为 的限制，它是对市场失效的治理，目的在于维持 正当的市场经济秩序。 直接规制—— 政府机关以其法律权限，通过 许可、认可等手段，对某些企业的进入、退出价 格、服务、质量等有关行为加以直接控制，是一 种限制盲目、过度竞争的政策。 间接规制—— 政府法律法规规制 * 二、政府直接管制的种类 （一）社会性管制 政府为控制负外部性和可能影响人身安全健康的 风险而采取的行动和设计的措施： 基于 使用安全、人生健康、产品质量、卫生、标准等方面的政府管制 * （二）经济性管制 针对自然垄断产业和存在信息偏差的领域，为防止资源配置低效率，保证社会资源的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可、认可等手段，对企业的进入、退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。 常用手段有三种： 1、价格管制——指在自然垄断产业中，投资者从资源有效配置和服务的公平供给出发，以限制垄断企业确定垄断价格为目的，对产业价格体系和价格水平进行的规制。 2、数量管制——产品生产数量 3、进入、退出管制——政府特许一家或极少数几家企业加入（特别进入许可、注册制度、申报制度等） 其他手段： 4、质量管制（产品与设备质量）——操作困难 5、投资管制（投资数量与方向）——政府需直接介入企业的日常生产过程 * 三、传统政府管制产业及管制目的 （一）自然垄断产业是政府规制的内容 什么是自然垄断产业？ 指由于规模经济效益、资源稀缺性等方面的原 因，生产被限定在一家或少数几家企业的产业。 也可以说是大部分反垄断例外原则适用的产业。 特征：大企业有明显的成本优势，小企业被迫 停产或被兼并，这时消费者将处于极其不利的地位，这时需要政府管制。 植草益归纳为四大特征：成本劣加、网络供应、 成本沉淀 、极少替代。 * （二）自然垄断产业政府直接规制目的 规制理论——市场失败 资源有效配置 收入公正分配 社会物价稳定 产业发展 * （三）政府直接规制可能出现的问题 配额交易等不正当交易行为 价格规制压制企业积极性 产生“寻租”行为 规制费用巨大，效果往往不理想 * 部门利益论——“俘获理论” 斯蒂格勒1971年提出，内涵与公共利益论完全 相左。它认为，确立政府规制的立法机构仅代表 某一特殊利益集团的利益，而非一般公众，在美 国，政府规制在许多场合并不符合公共利益理论， 许多产业总是试图谋求政府的强制力。 参阅教材P193“管制的经济理论” 1、斯蒂格勒方法 2、Stigler/Peltzman模型——政治支持说 3、Becker模型——集团财富 * 四、政府失败与放松规制（芝加哥革命） 背景：七十年代以来，美国经济发展不景气， 世界范围内放松规制，打破国有化，进行民营化 改革，引入竞争的呼声日益高涨。 什么是政府失败（Government Failure)？ 政府调节机制存在着的内在缺陷。 * （一）政府失败的表现 有限信息 对私人市场反应、控制有限（上有政策，下有对策） 官僚主义（认识、决策、执行与生效产生时滞time lags） 公共决策的局限性（决策者的集团利益代表性） * （二）政府失败的纠正 1、解放市场 A、放松管制——“芝加哥”革命 芝加哥学派认为，在现实的经济生活中，并不存在哈佛所说的那么严重的垄断问题，相反，生产集中有利于提高效率； 反垄断的目的在于实现经济的效率性； 反垄断的目的应该在于对企业行为进行干预； 反对对企业进行分割； 反对政府对产业的过多直接规制。 美国70-80年代以来的这一系列新观念及由此带来的变化被称为“芝加哥革命” * B、合法化 消除犯罪惩罚以解放市场，原犯罪惩罚改用罚 款取代 C、私有化 国企出售的非国有化 放宽或消除私营企业与国有企业竞争的种种限制的非垄断化 原国企生产的产品转由私营企业生产 D、日本国铁改革、英国铁路民营化改革、美国放松政府管制政策均是这一时期的产物。 * 2、促进市场 指通过或者确立现有物品的产权或者创造新的 有销路的物品而促进市场运行的过程 3、模拟市场 在有效市场不能起作用的情况下，由政府模拟 市场过程。例如，通过拍卖与招、投标，努力使 投标人按接近边际成本供给产品。 * （三）近年来各国政府放松规制的原因： 1、技术经济条件的变化 2、产业替代加剧 3、规制的负作用日益显现 4、可竞争市场理论的出现与传播 5、世界经济一体化，要求国际合作有一个开放、公平、自由的环境。 * 自然垄断产业激励性管制理论与实践 价