第三章产权理论(研)概要.ppt

第三章 产权理论 主要内容：产权是企业理论中一个非常重要的核心概念，而产权制度也是制度经济学中的核心内容。本章主要介绍产权的概念、特征、功能等；介绍科斯的产权定理。 产权的外部性 * * （一）法学意义的产权 ●“产权亦称财产所有权，是指存在与任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、用尽权、消费权何其他与财产有关的权利。”（牛津法律大词典） ●“财产权就是以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”（法兰西民法） ●“产权就是人的权利，它与人的生命权，人与社会与政治的权利共同构基本人权。” （中国法律大词典） ◆总的来说，法律意义上的产权是人的物的权利，是相对于某一客体的静态的权利体系。 一 产权的含义 ●产权是个非常复杂的概念，主要是源于现实生活中产权存在和运动的复杂性。 （二）经济学范畴的产权 1、从内涵来界定：揭示产权的本质特征。 ●“一种产权是一个人或他人受益或受损的权利。或产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。”（德姆塞茨） ●产权不是指人与物之间的关系，……，它是一系列用来安排每个人相对稀缺资源使用的地位时的经济和社会关系。产权安排了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。”（科斯） ◆以上界定的实质是：（1）产权德实质是人与人之间的关系；（2）产权是一种行为权，而不仅仅是一种静态的所有权的归属关系；（3）产权是一种经济性质的权利，视为人们在使用资产过程中发生的经济、社会性质的关系。 2、从外延来界定：产权应该包含的权利来进行界定。 ●产权的构成 ——控制权、使用权、受益权、处置权、交易权。（配杰威齐等） ●人对有形物的权利和对无形物的权利，比如表决权、履约权、专利权、著作权等。（施瓦茨明） ●产权就是人权。“试图比较人权与产权的做法是错误的，产权是使用经济物品的人权。”（阿尔钦） 3、从功能上来界定 ● “产权是一种社会工具……产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性内在化。”（威廉姆森） ◆总结以上定义，有几个方面是共同的： ●产权是一种权利，而且是一种排他性的权利。这是产权构成市场机制的基础和内容。 ●产权是规定人们相互行为关系的一种规则，而且是社会基础性的行为规则。 ●产权是一种权利束，他可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。 4、从形成机制上进行界定：从法律和或国家强制性的层面上对产权进行界定。 ●产权是法律或国家强制性规定的人对物的权利，是一种形成人们对资产权威的制度方式，是一系列旨在保障人们对资产的排他性权威的规则，是一种维持资产有效运行的社会制度。 （三）所有权、所有制与产权之间的关系 ◆产权和所有权的区别： 所有权有广义和狭义之分：广义的所有权不仅包括占有权，还包括与占有权相联系的使用权、处置权和收益权，几种权利是不可分割的，属于法学范畴；而狭义的所有权是指可以与其他权利相分离的占有权，属于经济学范畴。 ◆产权与所有制的区别： ●马克思主义经济学：主要指生产资料所有制，即生产资料归谁所有的社会制度，是社会生产关系的总和。与法学意义上的所有权范畴一致。 ●西方经济学：所有制是所有权的制度安排，即所有权组织形式，包括生产资料（物质资本）和劳动者（人力资本）。 二 产权的构成 1、所有权：所有权是经济主体对财产的排他性的占有权。 2、使用权：是建立在他人财产所有的基础上的用益权，如对土地、资本的经营权、租赁权以及企业法人财产权； 3、处置权：（1）是指通过出租、出售、赠与、继承等方式把财产相关的权利让度给他人的权利；（2）产权主体安排和决定使用方向的权利 4、收益权：源于上述权利获取一定收益的权利。 三 产权类型 1、私有产权：指具有私人占有、收益、使用权和自由转让权的排他性的产权制度。由于这些权利既然界定给了特定的个人，其他人就不能享有相应的权利 ，又称为排他性产权制度. 2、共有产权 ■共有产权有这样的特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利，这种产权是共同享有的。共有产权在个人之间是不可分的。 ◆共有产权产生的原因：（1）建立和执行资源排他性权利时出现了与其价值相比过高的交易成本；（2）一些领域（大家都使用的公共地）建立排他性产权不利于资源的有效利用。 ◆私有产权和共有产权是两种极端 ，在这两种形式之间还存在着很多中间形式，如国有产权、集体产权等。 四 市场经济中产权的特性 1、产权的排他性：除了所有者外，没有其他人有使用资源的权利。 ◆一般来说，只有私有产权才有排他性的特征，但不同的共有产权之间仍然有排他性。 ■意义：产权的排他性意味着所有者有权选择用财产做什么，如何使用它和