第三章基金募集、交易与登记概要.ppt

第三章 基金的募集、交易与登记 第三章 基金的募集、交易与登记 第一节 封闭式基金的募集与交易 第一节 封闭式基金的募集与交易 第一节 封闭式基金的募集与交易 第一节 封闭式基金的募集与交易 第二节 开放式基金的募集与认购 第二节 开放式基金的募集与认购 第二节 开放式基金的募集与认购 第三节 开放式基金的申购、赎回 第三节 开放式基金的申购、赎回 第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 第五节 ETF的募集与交易 第五节 ETF的募集与交易 第五节 ETF的募集与交易 第五节 ETF的募集与交易 第五节 ETF的募集与交易 第五节 ETF的募集与交易 第五节 ETF的募集与交易 第五节 ETF的募集与交易 * * 一、基本内容 基金的募集、交易与登记 封闭式基金的募集与交易 ETF的募集与交易 开放式基金的募集与认购 开放式基金份额的登记 开放式基金的份额转换、 非交易过户、转托管与冻结 开放式基金的申购、赎回 LOF的募集与交易 二、学习目的与要求 了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算 了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式，掌握基金份额的计算 掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定和处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念 第三章 基金的募集、交易与登记 二、学习目的与要求 熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法，掌握ETF份额的交易规则，掌握ETF份额的申购和赎回的原则，熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。 掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回，掌握上市开放式基金转托管的概念 掌握开放式基金份额登记的概念，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程 一、封闭式基金的募集： 申请人 提交资料 （申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案） 申请 核准人 核准期限 核准 募集人 前三日公告相关文件 发售价格 发售方式 发售 成功 合同生效的条件（规模、人数、验资） 提交备案申请、验资报告 备案 在指定媒体刊登生效公告 公告 6个月 6个月 3个月 二、封闭式基金的交易： （一）上市交易条件 基金募集金额不低于2亿元人民币 基金份额持有人不少于1000人 基金合同为5年以上 基金份额总额达到核准规模的80%以上 （二）、交易账户的开立：证券账户、基金账户、资金账户 （三）、交易规则 交易时间：周一－周五，每日9:30-11:30、13：00－15：00 交易原则：价格优先、时间优先 报价单位：每份基金价格；价格最小变动单位为0.001元人民币 申报数量：100份或其整数倍。单笔最大数量应低于100万份 竞价方式：集合竞价、连续竞价 涨跌幅 ：10%（上市首日除外） 交 割 ：T+1 （四）、交易费用： 1、交易佣金：成交额的0.25%，不足5元的按5元收取 2、过户费：上交所收取，按成交面值的0.05% 3、印花税：无 （五）、基金指数 1、上证基金指数 2、深证基金指数 （六）折（溢）价率 一、开放式基金的募集： 申请人 提交资料 （申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案） 申请 核准人 核准期限 核准 募集人 前三日公告相关文件 发售 成功 合同生效的条件（规模、人数、验资） 提交备案申请、验资报告 备案 在指定媒体刊登生效公告 公告 6个月 6个月 3个月 二、开放式基金的认购： （一）认购渠道：基金公司、商业银行、证券公司、证券投资 咨询机构、专业基金销售机构 （二）认购步骤： 1、开户：基金账户、资金账户 2、认购 3、确认 认购费用与认购份额的计算公式： 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购费用＝净认购金额×认购费率 净认购金额＝认购金额/（1+认购费率） 认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额面值 例：一位投资者准备用10万元认购某只开放式基金，假设认购费率为1.5%， 不考虑认购利息，请问他能够认购多少份此基金？认购费用是多少？ 净认购金额＝100000/（1+1.5%）＝98522.167元 认购份额＝98522.167/1＝98522.1