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全球价值链中落后国家的产业集群生命周期分析 　　论文关键词：产业集群；全球极化；全球价值链；生命周期；创新升级 　　论文摘要：全球价值链的等级结构造成了产业集群的全球极化，结果落后国家的集群生命周期增加了创新升级的新环节。嵌入全球价值链为集群升级提供了机会，也带来了低端锁定风险。通过技术引进和自主研发获得技术能力，利用重大技术变革提供的机会窗，在企业、集群和政府层面上共同努力，落后国家方可能突破全球价值链重围，实现低成本集群向创新集群的升级转型。 产业集群现象普遍存在于全球各地，是产业空间组织的主要形式之一。一个不具有成熟形态的产业集群可能处于走向成熟的过程中，而成熟形态的集群也可能正处于衰退阶段的前夜，这就是说，集群存在生命周期。因此，只有从生命周期角度人们才能全面把握集群发展并制定相应的动态性政策。同时，各国集群之间的影响和互动非常强烈，集群生命周期越来越成为全球价值链网络变动的有机组成部分。在全球价值链的不断发展中，落后国家的集群生命周期又呈现出不同于一般集群的特征，清晰地把握这种特征对于促进有关集群发展有着重要意义。在全球价值链中立足落后国家考察产业集群生命周期将是本文的核心命题。 　　1产业集群的全球极化趋势 在全球化时代，价值链发展为全球价值链，跨国公司越来越多地在全球展开生产经营布局，价值链出现“片段化”趋势并被分配到全球各地，结果“形成了国际生产体系，在此体系内部，跨国公司将生产过程的不同部分，其中包括各种职能，设置在全球范围内的不同地点，以利用成本、资源、物流和市场的微小差别所带来的好处”。 全球价值链主要由跨国公司主导。由于价值链的全球整合，跨国公司(TNCs)已经不再是多国公司(MNCs)，而越来越成为全球一体化公司(GIEs,GloballyIntegratedEnterprise)}2}。 全球价值链各环节的利润分配并不均匀，价值链的增值空间和利润空间越来越多地集中在研发和营销两端，劳动密集型制造环节的增值空间非常有限。 经济全球化与产业集群化二者之间恰好相互促进，集群这种空间组织形式在全球化时代得到新的发展。发达国家由于具有丰富的创新资源和创新环境，对于提升跨国公司的国际竞争力更为重要。受到创新资源和环境的吸引，全球价值链中的创新环节向发达国家和地区集聚，进一步加强它们的创新优势和环境，从而形成创新集群。相应地，全球价值链中的低成本制造环节则向落后国家和地区集中，从而形成低成本产业集群。 创新集群中的企业在持续创新过程中不断攫取高额利润并积累技术能力，进一步改善了创新绩效，形成良性循环;低成本集群之间和集群内部企业之间基于低成本的恶性竞争削弱了研发投资能力，无法迈进技术创新殿堂和进行技术能力积累，进一步增加了对低成本竞争手段的依赖，形成恶性循环。创新集群在创新加强的良性循环中，出现真正的逐顶局面，低成本集群在削价竞争的恶性循环中，造成所谓的逐底后果。两类集群各自的循环机制是集群极化趋势维持和加强的核心机制。 在全球化时代，随着跨国资本越来越多地在全球展开资本配置，集群极化趋势表现得越来越纯粹。此外，虽然加强创新和降低成本对于提高跨国公司竞争力都很重要，但是由于低成本集群的数量要远多于创新集群，低成本要素的易得性也远高于创新资源，因此跨国资本对于低成本集群的根植性要远低于创新集群，跨国资本根据不同集群之间成本的相对变动而非常容易地迁移，成为全球舞台上的游牧族，而受其影响的集群则变得非常脆弱，这一因素也强化了产业集群的全球极化趋势。 全球价值链网络在空间上表现为产业集群这一节点形式，因此，如果说全球价值链是全球产业组织的纵向链条，产业集群则是横向节点。全球价值链的等级结构与产业集群的全球极化相对应。全球价值链大体包括研发、制造和销售三大环节，但是营销环节直接与本地市场相结合，分布在全球各地，不存在所谓集群问题，产业集群主要涉及供给面。不过从需求层次来看，发达国家在产品的质量、性能和复杂度等方面明显高于落后国家，这自然对发达国家的集群创新起着有力的拉动作用，落后国家在这方面同样处于不利地位。 　　2产业集群的生命周期理论 和产品或产业生命周期类似，产业集群也存在一个发生、发展和衰落的生命周期过程。我们可以把集群生命周期划分为四个阶段:萌芽期，发展期，成熟期和衰退期，并把各阶段的主要特征简要概括在表1中。 在集群萌芽阶段，集群的触发因素特别重要，集群所在地的特定优势与外部触发因素相结合，可能催生出一个新集群。产业集群的发展缘起多种多样，有为跨国公司投资或附近大企业所带动，如广州市的汽车产业集群和北京市亦庄的诺基亚星网工业园;有源于历史传统和文化特色的，如浙江省的大部分工业专业区和广东省的许多特色专业镇;有本地特殊市场需求所拉动动的，如以色列的灌溉设备及其它先