掌阅科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书-中国证监会.PDF

掌阅科技股份有限公司 北京市朝阳区东三环中路 39 号 建外 SOHO23 号楼（南办公楼）20 层 2307 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申 报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以 正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 深圳市深南东路 4011 号香港中旅大厦 25 楼 掌阅科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 4,000 万股（全部为新股发行，不涉及公开发售老股） 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 【】元 预计发行日期： 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 40,000 万股 公司实际控制人、董事、高级管理人员张凌云、成湘均承诺： （1）本人自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也 不由发行人收购该部分股份。 （2 ）本人在发行人任职期间，每年转让的股份数量不超过本人直 接或间接持有的发行人股份总数的 25% 。离职后六个月内不转让 本人直接或间接持有的发行人股份；在离职六个月后的十二个月 内，通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人直接或 间接持有股票总数的比例不超过 50%，且不因本人不再作为发行 人实际控制人、职务变更或离职而免除上述承诺的履行义务。 （3 ）发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本 人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。 （4 ）本人直接或间接持有的发行人股票在承诺锁定期满后两年内 减持的，每个会计年度减持数量不超过发行人公开发行股票前本 本次发行前股东所持股 人直接或间接持有的发行人股份总数的 10%，减持价格不低于发 份的流通限制、股东对 行价（如期间发行人发生送红股、公积金转增股本、派息、配股 所持股份自愿锁定的承 等除权除息事项，则减持价格相应进行除权、除息调整）。 诺 （5 ）本人直接或间接持有的发行人股票在锁定期届满后两年后减 持的，将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定 进行减持。 公司董事、高级管理人员王良、刘伟平承诺： （1）本人自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也 不由发行人收购该部分股份。 （2 ）本人在发行人任职期间，每年