独立董事田进述职报告.PDF

独立董事田进述职报告 本人田进现任陕西省延长石油化建股份有限公司（以下简称 “公司”）第六届董事会独立董事，任职以来严格按照《公司法》、 《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》、《独 立董事议事规则》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，尽 责、忠诚地切实履行独立董事的职责和义务，积极参加公司董事 会等相关会议活动，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发 表了独立意见。从全体股东利益的角度对公司的战略方向、业务 开发、风险控制、内控管理等重大问题提出适当的意见和建议， 对公司治理机制的完善起到了较好的推动作用，维护了股东和投 资者 的利益。现将2016 年的主要工作情况报告如下： 一、个人基本情况: 田进，男，1980 年6 月19 日出生于陕西省渭南市，拥有 会计师，注册会计师，证券从业资格等专业技术和执业资格，本 科学历，在财务和审计相关行业从业 15 年以上，先后在渭南市 经济信息管理中心、西安紫薇大卖场建筑制品有限公司、西安马 可孛罗国际旅行社工作、西安润基投资控股有限公司、陕西正德 信会计师事务所、普汇中金融资租赁有限公司任总账会计、财务 经理、财务总监、副所长、副总等职务。 二、出席会议情况 1、出席董事会会议情况 2016 年公司召开了5 次董事会，5 次会议均能按时参加。 2、出席股东大会情况 2016 年出（列）席了2 次股东大会。 3、发表独立意见情况 2016 年对公司相关事项发表独立意见情况如下： ①、对董事会各项议案及公司其他事项与公司管理层、其 他董事进行了相关议案的讨论，没有提出异议； ②、对各次董事会会议审议的相关议案投了赞成票。 4、对公司进行现场调查的情况 作为公司的独立董事除按时出席和列席董事会等会议外， 同时积极的参加公司组织的各项活动，与公司管理人员进行沟通 和交流，了解上市公司 2016 年度的业务开发、订单承接、生产 经营等情况和财务状况，以及针对当下热点，诸如PPP 项目、政 府基建建设、行业内并购重组、环保政策变化等相关方面，持续 跟进 16 年上市公司资产购买、资产收购的整个过程，关注公司 内部相关制度的建设和完善情况，确保公司关联交易具有合理的 商业目的且交易价格公允性。 5、公司配合独立董事工作的情况 公司各级领导定期与我保持了充分 的沟通，使我能及时 了解公司生产经营和管理动态。同时，召开董事会等相关会议前， 按上市公司相关规则要求精心组织准备会议材料，并及时准确传 递，保证了独立董事享有平等的知情权等应有权利，为履职提供 了完备的条件和支持。 为了加深对上市公司的了解，2016 年公司专门组织部分董事和 独立董事赴新疆工地现场考察承建项目，了解项目承接和建设的 背景、工程形象进度、业务中存在的问题、大的时间节点安排、 以及建设方对整个建设情况的评价等，通过实地察看，更加深入 的了解了化工项目工艺流程、环境保护、工程现场管理等，以熟 悉上市公司业务和管理，促进了对独立董事职责更好的履行。 三、年度履职重点关注事项的情况 1、关联交易情况 本年度上市公司存在关联交易的业务，但这些关联交易均具 有合理的商业目的且交易价格公允，符合公司和广大股东尤其是 中小股东的利益。 2、对外担保及资金占用情况 截止 2016 年末，公司无对外担保及资金占用情况。 3、募集资金的使用情况 根据相关规定，对公司募集资金使用情况进行了监督和审核， 认为公司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度 的要求，独立董事亦没有发现存在违规的行为。 4、高级管理人员提名以及薪酬情况 公司高级管理人员薪酬综合考虑了公司实际情况和经营成 果，有利于管理人员的稳定，进取精神和责任意识的持续加强。 5、业绩预告及业绩快报情况 2016年度公司无业绩预告及业绩快报的相关信息披露情形。 6、聘任或者更换会计师事务所情况 2016 年度公司没有更换会计师事务所。 7、现金