(精选)投资银行学第十二章 投资银行的内部控制和外部监管课件.pptVIP

投资银行学;本章学习要求与目的;第一节 投资银行的内部控制 ;一、加强投资银行内部控制 ;内控机制可以分为以下三个方面： 决策系统 股东会 董事会 执行系统 总经理 各职能部门 业务部门 管理部门 研究开发部 分支机构 监督系统 监事会 稽核部;三、投资银行内控制度的含义和基本内容;第二节 投资银行业的自律组织 ;二、自律监管的意义 ;三、自律与政府监管的区别与联系 ;三、自律与政府监管的区别与联系 ;第三节 政府对投资银行业的监管 ;一、投资银行业监管的目的和原则 ;二、投资银行业的监管内容 ;二、投资银行业的监管内容;三、投资银行业的监管体制 ;（一）英国模式：自律型监管体制;（一）英国模式：自律型监管体制;（二）美国模式：法定型监管体制 ;（二）美国模式：法定型监管体制 ;（三）综合模式：综合型监管体制; 第四节 我国证券市场的监管体制 ;（二）中国证监会的监管职责 ;（二）中国证监会的监管职责 ;（三）证券交易所的监管职责 ;二、证券发行监管制度 ;二、证券发行监管制度;二、证券发行监管制度;三、证券市场违法违规的监管;三、证券市场违法违规的监管;三、证券市场违法违规的监管;证券市场违法违规案例;对外经济贸易大学出版社市场营销部 地址：北京市朝阳区惠新东街10号 电话：010E-mail: uibep@126.com