科陆电子：独立董事2009年度述职报告(王勇) 2010-02-27.pdf

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事 2009 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳市科陆电子科技股份有限公司第四届董事会新聘任的独立董事，报 告期内本人严格按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板 投资者权益保护指引》和《公司章程》、《独立董事》等规章制度的有关要求， 勤勉、忠实地履行职责，亲自参加了2009年度的董事会议，认真审议各项议案， 客观的发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，深 入公司现场调查，了解公司经营状况和内部控制的建设及董事会决议执行情况， 积极参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护公司 整体利益和全体股东利益。现将2009年度的履职情况汇报如下： 一、 出席董事会及股东大会情况 本人出席会议的情况如下： 是否连续两 亲自出席次 委托出席次 应出席次数 缺席次数 次未亲自出 备注 数 数 席会议 1 1 0 0 否 在上述出席的董事会议中，本人均规范、合理行使投票表决权，对历次董事 会会议审议的相关议案没有提出异议。 本人出席了2009年第四次临时股东大会，无缺席和委托其他董事出席会议的 情况。 二、发表独立意见的情况 1、2009年11月12日，在公司召开的第四届董事会第一次会议上，本人对公 司聘任高级管理人员事项发表了独立意见。 三、董事会下设委员会工作情况及年报工作情况 1、作为薪酬与考核委员会主任委员，本人积极行使对公司董事、监事、高 级管理人员年度绩效的考评职权，并对公司人力资源部提交的公司高级管理人员 年度业绩考评和薪酬确定方案进行审核。 作为战略委员会委员，本人对公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上 报重大投资融资、资本运作、资产经营项目进行分析，对长期发展战略和重大投 资决策进行研究并提出建议。 2、在公司2009年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人对公司进行 了实地考查，约谈了部分业务负责人，认真听取公司经营层对公司2009年度的生 产经营情况和投融资活动等重大事项的汇报，听取公司财务总监对公司2009年度 财务状况和经营成果的汇报；与年审注册会计师就审计安排与进度等进行沟通、 商定；在年审注册会计师出具初步审计意见后，与年审注册会计师就初步审计意 见进行了沟通。 四、对公司进行现场调查情况及保护社会公众股东合法权益方面所做的工 1、对公司治理结构及经营管理的调查。任职第四届独立董事后，本人对公 司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、 经理层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，对需 经董事会审议决策的重大事项，事前均对会议资料进行充分研读、审核，并结合 自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见。 2、持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司严格、 规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及公司《信息 披露制度》的有关规定，进行信息管理和信息披露的监督，以保障社会公众股东 和投资者的知情权。 3、不断加强学习《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《中小企业投资者权益保护指引》等法律法规和监管部门下发的有关文件，督促 公司切实改善治理结构，尽快完善相关规章制度。 六、其他工作 1、无提议召开董事会情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 八、联系方式 姓名：王勇