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第七章证券中介机构 章节练习2 1、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是( )。 【多选题】 A 、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B 、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C 、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D 、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关。以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 此题考查申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。 2、证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。 【多选题】 A 、健全性B 、合理性C 、制衡性D 、独立性 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性的原则，确保内部控制有效。 3、证券公司的主要业务是( )。 【多选题】 A 、证券承销与保荐业务B 、经纪业务C 、自营业务D 、投资咨询业务和资产管理业务 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 证券公司的主要业务包括证券承销与保荐业务、经纪业务、自营业务以及投资咨询业务和资产管理业务。 4、下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。 【单选题】 A 、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C 、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D 、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：D 详解： 证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 5、公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 【多选题】 A 、股东B 、董事会C 、监事会D 、高级管理人员 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABD 详解： 公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。 6、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。 【多选题】 A 、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B 、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C 、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D 、限制转让财产或在财产上设定其他权利 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABC 详解： 不包括“限制转让财产或在财产上设定其他权利”。 7、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。 【多选题】 A 、证券账户、结算账户的设立和管理B 、证券的存管和过户C 、证券持有人名册登记及权益登记D 、受发行人委托派发证券权益 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 常识题，考察证券登记结算公司的职能。 8、证券登记结算采取( )的运营方式。 【单选题】 A 、中央集中、地方独立B 、全国集中统一C 、地方独立D 、省级及以下集中 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。 9、截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。 【单选题】 A 、98B 、108C 、112D 、121 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 截至2008年12月底，我国共有证券公司108家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。 10、关于净资本的叙述正确的有( )。 【多选题】 A 、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B 、净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数C 、也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期D 、计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ACD 详解： 净资本指标反映了净资产中流动性最强的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 11