第5章审核R.pptVIP

第 5 章 质量管理体系内部审核概论 第一节 与审核有关的重要术语 第二节 审核原则 第三节 质量管理体系审核的类型 第四节 质量管理体系内部审核的特点 第五节 质量管理体系内部审核的阶段 审核 审核准则 审核证据 审核发现 审核结论 审核方案 审核计划 审核范围 能力 第一节 与审核有关的重要术语 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行 比较的依据。 审核准则 审核准则的作用：作为判断审核证据符合性的依据。 审核准则可以适用方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。 审核准则——理解要点 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核证据 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核发现 审核组考虑了审核目的和所有审 核发现后得出的审核结果。 审核结论 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 审核方案和审核计划 审核计划 审核方案 内容 范围 一次具体审核的活动和安排 特定时间段内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的所有活动和安排 性质 文件 一组具有共同特点的审核及其相关活动的集合 编制/ 建立者 审核组长编制 审核方案的管理人员建立 审核计划和审核方案的区别 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 审核范围 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 能力 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称“第一方审核”，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明基础。在许多的情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关 系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这 种情况称为“联合审核”。 审 核 道德行为：职业的基础； 公正表达：真实、准确的报告审核结果； 职业素养：敬业、勤奋。 一、与审核员有关的原则 第二节 审核原则 独立性：是审核的公正性和审核结论的客观性的基础； 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重视的审核结论的合理方法。 二、与审核有关的原则 第一方审核 第二方审核 第三方审核 第三节 质量管理体系审核的类型 含义 时机和频次 作用 执行者 审核方式：集中式，滚动式 一、被审核的质量管理体系必须是正规的； 二、审核活动是一个系统地、独立的并形成文件的过程； 三、审核活动是一个抽样检查的过程。 第四节 质量管理体系内部审核的特点 三大阶段： 审核启动和准备阶段； 现场审核和审核报告阶段； 审核后续活动阶段。 第五节 质量管理体系内部审核的阶段和主要活动