基建(技改)工程管理方案.docVIP

HRLS/N.S/JJ 山西华润南山煤业有限公司 基建（技改）工程管理制度 第一章 目的 第一条 为了规范企业设备技改工程管理的职责、管理内容与要求、检查和考核等，特制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用于华润联盛南山煤业有限公司技改工程管理工作。 第三章 职责 第三条 职责 （一） 生产技术部门职责 1、生产技术部门是技改工程的归口管理部门。 2、负责组织工程项目及计划的申报，指导工程可研报告、概（预）算、效益分析报告的编制。 3、负责审查、平衡、汇总、上报的工程项目计划，并负责组织、审查重点工程项目的方案论证、可研报告或初设文件，编制工程项目年度计划。 4、 负责下达技改工程计划，并对工程进行全过程管理，监督、检查计划的实施（包括质量、工期、费用等）。 5、参与工程项目的招投（议）标。 6、监督工程项目的实施，负责工程项目的后评估工作，并对工程实施效果、指标进行考核和调整。 7、负责重大项目签订承包责任书。 8、 负责工程资金使用计划的审核，配合财务、审计部门对工程资金使用情况进行监督检查。 9、 管理技改项目的监理工作。 10、参与审核工程的年终决算工作。 11、 负责审查技术改造的规划，组织编制本单位技术改造等规划。 （二）财务部门职责 1、财务部门是工程财务监督的专业管理部门。 2、负责将生产部门拟定的技改项目计划纳入企业总预算进行平衡，并提出调整意见。 3、 负责对月度技改工程用款进行审查、拨付。 4、 负责对工程资金的使用情况实行财务管理监督。 （三） 审计部门负责组织对工程项目的概（预）算、结算（决算）等全过程审计监督。 （四）安监部门职责 1、安监部门是工程项目安全监督的专业管理部门。 2、 负责组织对施工现场的安全监督、检查、指导工作。 3、 负责监督、检查、指导外包工程安全管理、施工队伍的安全资质审查等工作。 第四章 管理内容 第四条 管理内容与要求 （一） 年度工程计划的申报与审批 1、 技改工程项目实行年度计划和三年重点项目滚动规划的管理。企业应在每年9月1日前完成项目年度计划和三年滚动规划的制定工作，并报送分支机构审核。申报项目时不得将一个独立项目分解，也不得将没有联系的若干独立项目合并为一个项目。 2、项目计划的编报和审批 （1） 自定项目及计划建议书，经企业主管领导批准后，报集团 主管部门备案。 （2） 单项费用在20万元-100万元之间的一般技术改造项目和小型基建项目，项目计划及建议书报集团公司主管部门批准后实施。 （3） 单项费用在100万元-500万元之间的重点项目，应单独提交立项申请，内容包括：项目名称和概况、可行性分析报告、初步设计方案、工程概算、技术经济效果分析、项目实施计划等，立项申请经集团公司批准后实施。 （4） 单项费用在500万元-1000万元之间的重大项目，应单独提交立项报告，内容包括：项目名称和概况、可行性研究报告、初步设计相关文件、工程概算、技术经济效果分析、项目实施计划等，立项报告经集团公司批准后实施。 （5） 单项费用在1000万元以上的项目，提出立项申请报集团公司批准后，开展可行性研究并编制可行性研究报告报集团公司相关部门审批。对需国家综合经济部门审批的，按建设程序报批；不需国家综合经济部门审批的，经集团公司批准后实施。 （6） 当年实施的一般和重点项目应提前半年报出；重大项目应提前一年报出，且原则上应是三年滚动规划中所列项目。 （7） 三年滚动规划包括重点和重大项目。三年滚动规划每年应进行修订，随年度计划一并上报，经集团公司批准列入规划的项目方可开展前期工作。 （8） 已列入年度计划的项目一经批准，不得随意变更。在执行过程中因情况发生变化确需调整时，必须经原批准部门审查批准。 （9） 遇特殊情况需增加项目时，应按规定提出专项申请，按规定程序报批，经集团公司批准列入年度计划后组织实施。 3、 计划的实施与调整 （1） 企业应严格实行项目开工、竣工报告制度，重点和重大项目开工报告应经集团公司批准。对一般项目开工、竣工报告，应同时报集团公司项目主管部门和分支机构备案；对经批准的项目应迅速组织实施，落实专人管理；同时应加强过程控制，严把安全质量关。 （2） 严格控制外包工程，对一般和重点技术改造工程原则上不外包。凡外包工程项目，均应按项目的建设规模、工期、工程质量等要求按有关规定进行招议标，择优选择施工单位。 （3） 企业必须严格按批准的概算控制项目投资，加强预算管理，努力降低造价，如因不可预见原因造成项目方案变更并可能超预算的，必须书面报集团公司审批。 （4）企业应在项目竣工一个月内，组织进行项目验收，编写竣工报告。重点及以上项目的竣工报告应报集团公司