关联交易制度-上海电力.PDFVIP

关联交易制度 SEP—YW— 10—07 本制度于二〇一二年六月十五日经公司二〇一一年年度股东大会 审议通过。 1 总则 1.1 为规范上海电力股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、 《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》（以下简称“《关联交 易指引》”）等法律法规，以及《上海电力股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 1.2 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： 1.2.1 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 1.2.2 确定关联交易价格时，应遵循“自愿、平等、诚实信用以及等 价有偿”的原则，并以书面协议方式予以确定； 1.2.3 对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； 1.2.4 关联董事和关联股东回避表决； 1.2.5 必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 1.3 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 1.4 公司及其关联人违反本制度规定的，公司视情节轻重按公司制度 的规定对相关责任人给予相应的惩戒，直至上报监管机构处理。 2 关联人及关联交易 2.1 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 2.2 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 2.2.1 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.2.2 由上述 2.2.1 项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股   1 子公司以外的法人或其他组织； 2.2.3 由 2.4 项所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； 2.2.4 持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； 2.2.5 上海证券交所根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊 关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公 司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等。 2.3 公司与 2.2.2 项所列主体受同一国有资产管理机构控制的，不因 此而形成关联关系，但该主体的法定代表人、总经理或者半数以上的 董事兼公司董事、监事或者高级管理人员的除外。 2.4 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 2.4.1 直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人； 2.4.2 公司董事、监事和高级管理人员； 2.4.3 2.2.1 项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员； 2.4.4 2.4.1 项和 2.4.2 项所述人士的关系密切的家庭成员； 2.4.5 上海证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特 殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有 重要影响的控股子公司 10%以上股份的自然人等。 2.5 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同公司的关 联人： 2.5.1 根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议 或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有 2.2 项或者 2.4 项规 定的情形之一； 2.5.2 过去十二个月内，曾经具有 2.2 项或者 2.4 项规定的情形之一。 2.6 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与关联人之间发生 的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： 2.6.1 购买或者出售资产； 2.6.2 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 2.6.3 提供财务资助； 2.6.4 提供担保；   2 2.6.5 租入或者租出资产； 2.6.6 委托或者受托管理资产和业务； 2.6.7 赠与或者受赠资产； 2.6.8 债权、债务重组； 2.6.9 签订许可使用协议； 2.6.10 转让或者受让研究与开发项目； 2.6.11 购买原材料、燃料、动力； 2.6.12 销售产品、商品； 2.6.