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河北金牛化工股份有限公司河北金牛化工股份有限公司 河北金牛化工股份有限公司河北金牛化工股份有限公司 控股股东控股股东、实际控制人行为规范、实际控制人行为规范 控股股东控股股东、、实际控制人行为规范实际控制人行为规范 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规 范公司控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的 合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章及 《河北金 牛化工股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定制 订本规范。 第二条 本规范所称 “控股股东”是指具备下列条件之一的 股东： (一)直接持有的股份占公司股本总额50％以上的股东; (二)持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享 有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人是指虽不直接持有公司股份或者其直接 持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议 或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为， 适用本规范相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法 人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年 1 子女； （三）证券监管部门认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司相关的行为，参照 本规范相关规定。 第二章第二章 一般原则 一般原则 第二章第二章 一般原则一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实 勤勉义务，自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应当将 公司和中小股东利益置于自身利益之上。 第六条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信 义务，控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际 控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任 何方式损害公司和中小股东的合法权益。 第七条 控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的各项 公开声明和承诺，不得擅自变更或解除。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用 公司资金。 第九条 控股股东、实际控制人不得强令公司为自己或他人 提供担保。 第十条 控股股东、实际控制人应当善意行使其控制权，不 得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。 第十一条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、 人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式 2 影响公司的独立性。 第十二条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应 当严格遵守公平性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决 策。 第十三条 控股股东、实际控制人不得利用公司未公开重大 信息牟取利益。 第十四条 控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履 行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十五条 控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信 息披露义务，并如实回答证券监管部门的相关问询。 第十六条 控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏有关 公司的未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他 欺诈活动。