XX资产管理合同-中国工商银行.DOCVIP

工银瑞信平稳收益资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：工银瑞信基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司 二○○九年九月目 录 一、前言 2 二、释义 2 三、声明与承诺 4 四、资产管理计划的基本情况 5 五、资产管理计划份额的初始销售 5 六、资产管理计划的备案 6 七、资产管理计划的参与和退出 7 八、当事人及权利义务 9 九、资产管理计划份额的登记 14 十、资产管理计划的投资 15 十一、投资经理的指定与变更 19 十二、资产管理计划的财产 20 十三、投资指令的发送、确认与执行 21 十四、交易及交收清算安排 23 十五、越权交易 26 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 27 十七、资产管理计划的费用与税收 31 十八、资产管理计划的收益分配 34 十九、报告义务 34 二十、风险揭示 36 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 38 二十二、违约责任 40 二十三、法律适用和争议的处理 41 二十四、资产管理合同的效力 42 二十五、其他事项 42 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国法》以下简称《法》《》(以下简称《》)、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规定》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关平等自愿、诚实信用、充分保护合法权益。注册登记机构指为人的利益，将委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分具体。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记机构的确认为准。应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。具体。销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。各销售网点查询最终确认情况 1、在如下情况下，资产管理人可以暂停接受资产委托人的退出申请： （1）因不可抗力导致资产管理人无法支付退出款项。 （2）证券交易场所交易时间临时停市，导致资产管理人无法计算当日资产管理计划财产净值。 （3）发生本资产管理计划合同规定的暂停资产管理计划资产估值的情况。 （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，资产管理人应当及时告知资产委托人。已接受的退出申请，资产管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个退出申请人已被接受的退出申请量占已接受的退出申请总量的比例分配给退出申请人，其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停退出的情况消除时，资产管理人应及时恢复退出业务的办理并及时告知资产委托人。 2、暂停资产管理计划的退出时，资产管理人应按规定告知资产委托人并报中国证监会备案。 3、暂停退出期间结束，资产管理计划重新开放时，资产管理人应按规定告知资产委托人并报中国证监会备案。 八、当事人及权利义务 （一）资产委托人 1、资产委托人概况 签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的资产委托人。资产委托人的详细情况在合同签署页列示。 2、资产委托人的权利 （1）分享资产管理计划财产收益。 （2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产。 （3）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划。 （4）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。 （5）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料。 （6）资产管理计划设定为均等份额，除资产管理合同另有约定外，资产委托人持有的每份计划份额具有同等的合法权益。 （7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 3、资产委托人的义务 （1）遵守本合同。 （2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用。 （3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。 （4）积极配合资产管理人及其代销机构的客户尽职调查，及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。 （5）向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务； （6）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为。 （7）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动。 （8）按照本合同的规定缴纳资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用。 （9）国家有关法律法规