东莞勤上光电股份有限公司累积投票制实施细则.PDFVIP

东莞勤上光电股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善东莞勤上光电股份有限公司（以下简称 “公司”） 的法人治理结构，规范公司董事、监事的选举程序，切实保障股东选举公司董事、 监事的权利，维护股东权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司 法》”)、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，特制订本制度。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东大会在选举两名及两名以 上董事或监事时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事时，股东 所持的每一股份拥有与该次股东大会拟选举董事或监事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积。股东既 可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可以分散投票给数位候 选董事或监事。 第三条 股东大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的 规定。 第四条 本制度所称董事包括独立董事和非独立董事，所称监事指非由职工 代表担任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工代表大会选举产生或更换， 不适用于本制度的相关规定。 第二章 董事、监事候选人的提名 第五条 在公司章程规定的人数范围内，按照拟选任的董事人数，由公司董 事会、单独持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东提名非独立董事 人选；由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东 提名独立董事人选。董事的提名推荐名单由公司董事会专门委员会（提名委员会） 进行资格审查。 第六条 在章程规定的人数范围内，按照拟选任的监事人数，由公司监事会、 单独或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东提名拟由股东代表出任的 监事人选。监事的提名推荐名单由公司监事会进行资格审查。 第七条 提名人应在提名前征得被提名人同意。 第八条 被提名人应向公司董事会、监事会提交个人的详细资料，包括但不 限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的 关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。 第九条 经审核符合任职资格的被提名人成为董事或监事候选人，最终以提 案的方式提交股东大会选举。董事或监事候选人可以多于《公司章程》规定的董 事或监事人数。 第十条 董事或监事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受提 名并公开本人的详细资料，承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、完整， 并保证当选后切实履行董事或监事的职责。 第三章 董事、监事的选举及投票 第十一条 股东大会在对董事或监事候选人进行表决前，大会主持人应明确 告知与会股东实行累积投票方式表决，董事会须制备适合累积投票方式的选票， 董事会秘书应以口头或书面材料的形式对累积投票细则及选票填写方式作出解 释说明，以确保股东正确行使投票权利。 第十二条 股东大会出现多轮选举情况时，应根据每轮应选举董事或监事的 人数重新计算股东累积表决票数。公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决前， 宣布每位股东的累积表决票数，出现异议和差错时，应立即核对并作出相应更正。 第十三条 采取累积投票制时，非独立董事、独立董事、监事的选举应分开 逐项进行，累积投票额不能相互交叉使用，具体如下： 1、选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份 总数乘以该次股东大会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东 大会的独立董事候选人。 2、选举非独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股 份总数乘以该次股东大会应选非独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次 股东大会的非独立董事候选人。 3、选举监事时，出席会议股东所拥有的投票数等于其所持有的股份总数乘 以该次股东大会应选监事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东大会的监事 候选人。 第十四条 累积投票制的投票原则与方式： 1、股东大会对董事、监事候选人采用累积投票制表决时，所有股东均有权 按照自身意愿（代理人应遵照委托人授权委托书指示）将其拥有的表决权总数投 向一位或几位董事、监事候选人，但最终所投的候选董事或监事人数不能超过应 选董事或监事人数，若超过，那么该股