创业板风险揭示书.pdf

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中中信信建建投投证证券券股股份份有有限限公公司司 创业板市场投资风险揭示书 创业板市场投资风险揭示书 创创业业板板市市场场投投资资风风险险揭揭示示书书 客户姓名： 客户姓名： 客户姓名： 客户姓名： 资金账号： 资金账号： 资资金金账账号号：： 创业板市场投资风险揭示书 尊敬的投资者： 与主板市场相比，创业板市场有其特有的风险，为了使您更好地 了解创业板市场投资的基本知识和相关风险，根据有关法律、法规、 规章和规则的规定，本公司特向您进行如下风险揭示，请认真阅读并 签署。 一、重要提示 （一）创业板市场发行、上市等业务规则与现有的主板、中小企 业板市场的相关业务规则存在一定差别。在参与创业板市场投资之 前，请您务必认真阅读《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规章、业务 规则和指引。 （二）创业板市场上市公司与现有的主板市场上市公司相比较， 一般具有成长性强、业务模式新，但规模较小、经营业绩不够稳定等 特点。在参与创业板市场投资之前，请您务必仔细研读相关公司的《招 股说明书》、《上市公告书》、定期报告及其他各种公告，了解公司 基本情况，做到理性投资，切忌盲目跟风。 （三）为确保市场的“公开、公平、公正”和稳定健康发展，创 业板市场将采取更加严格的措施，强化市场监管。请您务必密切关注 有关创业板市场上市公司的公告、风险提示等信息，及时了解市场风 险状况，依法合规从事创业板市场投资。 1 （四）您在申请开通创业板市场交易时，请配合本公司开展的投 资者适当性管理工作，完整、真实提供基本信息及有效联络方式，进 行风险承受能力测评，接受本公司客户回访等。如不能做到这一点， 本公司可以拒绝为您提供开通创业板市场交易服务。 （五）您的联系方式发生变更或因出差、出国等原因可能造成联 络不通畅时，请您务必及时通过本公司网站、网上委托系统、全国客 户服务热线或直接到开户营业网点等方式办理变更手续，否则可能会 因为无法联系导致您没有及时收到上市公司退市等重要信息而遭受 损失。 （六）本风险揭示书无法详尽列示创业板市场的全部投资风险。 您在参与此项业务前，请务必对此有清醒认识。 二、创业板市场投资特别风险揭示 参与创业板市场投资，除具有与主板市场投资同样的风险外（详 见本公司 《客户合同书》第二章风险提示），还请您了解以下内容并 特别关注五大类风险（请认真阅读并逐项确认）。 确认 风险 请打 风险描述 类型 √ 规则 我国创业板市场与现有主板市场在制度和规则等方面有一 差异 定的差异，如认知不到位，可能给投资者造成投资风险。包括但 □ 可能 不限于： 带来 （一）创业板市场股票首次公开发行并上市的条件与主板市 2 的风 场存在较大差异。创业板市场股票发行人申请股票在创业板上市 险 的基本条件是： 1、股票已公开发行； 2、公司股本总额不少于3000 万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本 总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； 4、公司股东人数不少于200 人； 5、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记 载； 6、深圳证券交易所要求的其他条件。