南京国泰人防招股说明书.pdf

南京国泰人防装备股份有限公司 公开转让说明书 南京国泰人防装备股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二〇一五年十一月 南京国泰人防装备股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 南京国泰人防装备股份有限公司 公开转让说明书 目 录 声 明 1 目 录2 释 义4 风险及重大事项提示5 第一节 基本情况7 一、公司概况7 二、股票挂牌情况8 三、股权结构及股东情况9 四、股本形成及变化和重大资产重组情况 11 五、董事、监事、高级管理人员情况 14 六、最近两年及一期主要会计数据、财务指标 17 七、定向发行情况 19 八、与本次挂牌有关的机构 19 第二节 公司业务21 一、公司业务概述21 二、公司的组织结构及业务流程26 三、公司关键资源要素27 四、公司经营业务相关情况32 五、公司商业模式35 六、公司所处行业基本情况、市场规模及行业基本风险特征36 第三节 公司治理45 一、公司报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况45 二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估46 三、公司及控股股东、实际控制人报告期内存在的重大违法违规及受处罚情况46 四、独立运营情况46 五、同业竞争情况47 六、公司报告期内资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保 情况50 七、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况52 八、子公司河北国盛54 第四节 公司财务58 一、最近两年及一期经审计的财务报表58 二、最近两年及一期的审计意见72 三、公司主要会计政策、会计估计及变更情况及对公司利润的影响72 四、最近两年及一期的主要财务指标76 五、报告期利润形成的有关情况77 六、报告期内主要资产情况82 七、报告期内主要负债情况96 八、期末股东权益情况 100 九、关联方关系及关联交易 101 十、需提醒关注的或有事项、期后事项及其他重要事项 110 十一、公司报告期内资产评估情况 110 十二、股利分配政策和报告期内分配情况 111 十三、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本财务情况 112 十四、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果、现金流量和持续经营能力的 分析 112