广州迪森热能技术股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份上.PDFVIP

证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2015-088 广州迪森热能技术股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通暨控股股东承诺 不减持公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为141,436,368 股，占公司股份总额的44.72%， 实际可上市流通的股份数量为63,405,150 股，占公司股份总额的20.05% 。 因公司控股股东、实际控制人常厚春、李祖芹、马革参与公司本次非公开发 行股票事项，承诺自2015 年5 月27 日至非公开发行完成后六个月内不减持公司 股份，所以本次可上市流通股份中实际可减持股份数量为3,495,375 股，占公司 股份总额的1.11%。 2 、本次解除限售股份可上市流通时间为 2015 年 7 月 10 日（星期五）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2012 】682 号文核准，广州迪森热能 技术股份有限公司（以下简称“迪森股份”或“公司”）向社会公开发行人民币普通 股股票3,488 万股，每股面值1.00 元，发行价格为每股13.95 元，经深圳证券交 易所深证上【2012 】212 号文同意，公司本次公开发行的人民币普通股股票已于 2012 年7 月10 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。公司首次公开发行前股份 总数为104,608,834 股，发行后股份总数为139,488,834 股。 2013 年5 月，公司实施了2012 年度利润分配及资本公积金转增股本方案， 即以转增前公司总股本139,488,834 股为基数，向全体股东每10 股派人民币现金 2.00 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股，转增后公司的 1 总股本增加至209,233,251 股。 2014 年5 月，公司实施了2013 年度利润分配暨资本公积金转增股本方案， 即以转增前公司总股本209,233,251 股为基数，向全体股东每10 股派人民币现金 1.50 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股，转增后公司的 总股本增加至313,849,876 股。 2014 年11 月，公司根据经中国证券监督管理委员会备案无异议的《股票期 权与限制性股票激励计划（草案）》，通过定向增发的方式向曾剑飞等41 名激励 对象授予限制性人民币普通股（A 股）2,425,000 股，每股面值 1 元，每股授予 价格为人民币6.34 元。股票授予完成后，公司总股本增加至316,274,876 股。 截至本公告日，公司总股本为 316,274,876 股，其中有限售条件股份为 149,547,492 股，占总股本的47.28%，无限售条件股份为166,727,384 股，占总股 本的52.72% 。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、在上市公告书中做出的承诺 本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中承诺情况如下： （1）公司实际控制人常厚春、马革、李祖芹及自然人段常雁承诺：自公司 股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公 司股份，也不由公司回购其所持有的股份。 （2 ）此外，作为公司董事、高级管理人员的常厚春、马革及自然人段常雁 等股东还承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其持有公司 股份总数的25% ，离职后半年内，不转让其持有的公司股份。若其自公司股票上 市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接 持有的公司股份；若其自公司股票上市之日起七个月至第十二个月之间申报离 职，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。 2 、因非公开发行股票事项做出的承诺 根据中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书（150303 号）《广州迪