深圳建筑科学研究院股份有限公司募集资金使用管理办法.PDFVIP

深圳市建筑科学研究院股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2014 年9 月29 日深圳市建筑科学研究院股份有限公司 股东大会2014 年第一次临时会议审议通过，拟于2017 年9 月股东大会第一次修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司募集资金的管理和运用，最大限度 地保障股东的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行 管理办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和《深圳市建筑科学研究院股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规和 规范性文件的规定,结合公司实际情况, 特制定《深圳市建筑 科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“本 办法”）。本办法自公司上市后适用。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司 债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及 - 1 - 非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管 理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度应当 对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容 进行明确规定。 第四条 公司财务部门负责募集资金的日常管理，包括专 用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理； 证券法规部负责与募集资金管理、使用及变更有关法律程序 和信息披露；投资管理部负责募集资金投资项目的立项、可 行性研究、报批管理。 第五条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通 过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确 保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第六条 公司配合保荐机构在持续督导期间对公司募集 资金管理事项履行保荐职责，开展对公司募集资金管理的持 续督导工作。 第七条 公司应按照《上市规则》、《上市公司信息披露管 理办法》及其他法律、法规和规章的相关规定以及公司的《信 息披露管理制度》履行募集资金管理的信息披露事务。 第二章 募集资金专户存储 - 2 - 第八条 募集资金到位后公司应及时办理验资手续，由具 有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第九条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专 项账户（以下简称“专户”），公司募集资金应当存放于董事 会决定的专项账户集中管理，专户不得存放非募集资金或者 用作其他用途。公司存在二次以上融资的，应当分别设置募 集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以 下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户 数量的，应事先向深圳交易所提交书面申请并征得深圳交易 所同意。 第十条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金 专户外,公司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不 限于基本账户、其他专用账户、临时账户）；公司亦不得将 生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专户。 公司开设多个募集资金专户的，必须以同一募投项目的 资金在同一专户存储的原则进行安排。 第十一条 公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保 荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”） 签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； - 3 - （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、 存放金额； （三）公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额 超过 1000 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （