科大国创软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上之上.PDF

股票简称：科大国创股票代码：300520 科大国创软件股份有限公司 GuoChuang Software Co.,Ltd. （安徽省合肥市长江西路669号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路18 号） 二〇一六年七月 1 特别提示 本公司股票将于2016 年7 月8 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节重要声明与提示 科大国创软件股份有限公司（以下简称“发行人”、“科大国创”“本公司” 或“公司”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资 风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露 的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网 （ ）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的相同。本上市公告书中部分合计数与各加数 直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。 一、股东关于股份锁定的承诺 1、公司控股股东合肥国创承诺：除公司首次公开发行股票时其公开发售的 股份外，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持 有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时 的发行价，或者上市后6 个月期末（即2017 年1 月9 日）收盘价低于公司首次 公开发行股票时的发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月。若公司 股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整。 2、公司实际控制人董永东、杨杨、史兴领、许广德承诺：除公司首次公开 发行股票时合肥国创所公开发售的股份外，自公司股票上市之日起三十六个月 3 内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购上述股份；在本人股份锁定期满后，担任公司董事、监事 或高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的百分 之二十五；离职后半年内不转让本人持有的公司股份；公司上市后6 个月内如公 司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或 者上市后6 个月期末（即2017 年1 月9 日）收盘价低于公司首次公开发行股票 时的发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月，若公司股票在此期间 发生除权、除息的，发行价格将作相应调整；本人不会因职务变更、离职等原因 而拒绝履行上述承诺。 3、公司股东上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）、国元股权投资有限 公司、中科大资产经营有限责任公司、上海槟果资产管理有限公司、德同国联（无 锡）投资中心（有限合伙）、安徽酷智投资管理有限公司、博勤投资（上海）有 限公司及储士升承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。 4、公司担任高级管理人员股东储士升承诺：在本人股份锁定期满后，担