安全标准化内部评价检查表.docVIP

管理内部审核表 编号：B/JL-09-02-03 管理 过程 过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是√ 否□ 是否已对过程给以定义？ 是√ 否□ 过程是否已文件化？ 是√ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？ 是√ 否□ 过程是否被监控？ 是√ 否□ 记录是否保持？ 是√ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 用什么？（原材料、设备） 是√ 否□ 由谁做？（能力、培训） 是√ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是√ 否□ 如何做？（方法、技术） 是√ 否□ 2) 管理过程、支持性过程或子过程 3) 责任部门 4) 期望或要求的关键参数、测量 4) 相关安全文件 5) 相关的条款 6) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） 7 评估 1 2 3 1体系策划 总经理、矿长 安全管理体系的适宜性、充分性和有效性 安全管理体系策划控制程序 本公司的安全方针、安全目标能反映企业的宗旨和现状，是适宜的；所策划、建立的安全管理体系是适宜的和充分的，运行基本有效；也存在不足，还需持续改进。 1 输入： 要求， 法律、法规要求， 公司方针/目标， 过去的经验教训， 识别的改进机会或体系的变更 输出： 形成文件的管理体系： 识别的管理体系过程（包括外包过程）及其应用、过程有效运行及控制的准则和方法， 方针、目标/安全生产计划， 组织机构设置和职责权限分配， 所需资源的提供， 持续改进 安全管理体系过程的识别及其应用 总经理、矿长 过程的识别及其顺序和相互作用，过程实现所需的准则和方法确定，外包过程的识别及其控制 安全管理体系策划控制程序 管理手册 程序文件和第三层次文件 提供安全管理体系过程清单、流程图、过程相互作用表格、过程与条款对应关系图表， 管理手册、程序文件和第三层次文件规定了过程实现所需的准则和方法。 管理手册描述了识别的采取控制形式。 1 安全方针 总经理、矿长 文件化， 适宜性、符合性评审， 组织内得到沟通， 管理手册 安全方针文件化：科技创新，预防为主；持续改进。 安全方针体现本公司宗旨、适宜、符合标准要求。 通过文件、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。 1 安全目标 总经理、矿长 在相关职能和层次上建立安全目标， 达标情况 管理手册 安全目标文件化： 并且分解建立了部门安全目标，考核结果显示基本达标。 1 职责、权限和沟通 总经理、矿长 有否规定职责权限， 沟通过程的建立和有效实施 管理手册 管理手册规定了总经理、矿长、副总经理、矿长、各职能部门、检验员、评审员等职责权限，任命了管代和员工代表且赋予职责权限。 建立了内部沟通过程，采取各种会议、交谈、布告栏、文件等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就安全管理体系的全过程及实施的有效性进行沟通。 1 资源提供 总经理、矿长 是否确保所需资源的获得 基础设施和工作环境控制程序 监视和测量装置控制程序 培训控制程序 员工激励管理办法 厂房等工作场所、生产设备和监测装置、等的提供能基本满足生产符合性所需。 技术人员和操作员工配置能基本满足生产符合性所需，提供特殊/关键工序操作人员、检验员、评审员等的资格确认或任命资料；编制了岗位任职要求，编制培训计划并较有效实施，培训上岗率100%。 1 2 测量、分析 管理者代表 合格率98% 员工满意率85% 管理手册 相关方满意度测量控制程序 生产的监视和测量控制程序 数据分析控制程序 考核统计显示： 满意率97.67%。 员工满意率83%，已达标。 1 内部审核 管理者代表 策划符合体系标准要求， 审核计划实施率100%， 不合格报告的纠正和预防措施实施率100% 内部审核控制程序 制造过程审核控制程序 生产审核控制程序 策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和 生产审核控制程序，编制有内审方案和实施计划，符合标准要求。 8月8日补充记录：内审已覆盖该过程。 1 管理评审 总经理、矿长 策划符合体系标准要求， 输出改进措施按时完成率100% 管理评审控制程序 策划编制了管理评审控制程序和管评计划