全面风险管理与内控体系建设--内控体系建设操作手册(DO.doc

来自资料搜索网() 海量资料下载  PAGE \* MERGEFORMAT 40 全面风险管理与内控体系建设 ——内控体系建设操作手册 中国最强集团战略咨询服务 中国最强集团管控咨询服务 中国最强人力资源管控咨询服务 中国最强集团风险与内控咨询服务 目 录  TOC \o 1-6 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc282270988 一 业务流程及制度框架梳理  PAGEREF _Toc282270988 \h 2  HYPERLINK \l _Toc282270989 1 概述  PAGEREF _Toc282270989 \h 2  HYPERLINK \l _Toc282270990 2 业务流程及制度框架梳理方法  PAGEREF _Toc282270990 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270991 二 visio流程图绘制  PAGEREF _Toc282270991 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270992 1．流程图的概念  PAGEREF _Toc282270992 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270993 2．流程图的作用  PAGEREF _Toc282270993 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270994 3．visio简介  PAGEREF _Toc282270994 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270995 4．用visio绘制流程图的步骤  PAGEREF _Toc282270995 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270996 三 流程文档编制  PAGEREF _Toc282270996 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270997 1．流程名称  PAGEREF _Toc282270997 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270998 2．流程责任部门与责任岗位  PAGEREF _Toc282270998 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282270999 3．流程目标  PAGEREF _Toc282270999 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271000 4．流程适用范围  PAGEREF _Toc282271000 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271001 5．流程相关制度  PAGEREF _Toc282271001 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271002 6．流程图  PAGEREF _Toc282271002 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271003 7．流程描述  PAGEREF _Toc282271003 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271004 8. 流程风险点及对应控制点  PAGEREF _Toc282271004 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271005 9．流程缺陷及建议  PAGEREF _Toc282271005 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271006 10．检查资料  PAGEREF _Toc282271006 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271007 四 流程层面风险管理数据库建立  PAGEREF _Toc282271007 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271008 五 流程层面控制数据库建立  PAGEREF _Toc282271008 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271009 六 流程缺陷数据库建立  PAGEREF _Toc282271009 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271010 七 内控制度缺陷数据库建立  PAGEREF _Toc282271010 \h 3  HYPERLINK \l _Toc282271011 1．现有制度与流程框架对标  PAGEREF _T