城市基础设施系统效益可持续性评价.doc

城市基础设施系统效益可持续性评价 //. - 1 - 摘 要：具有可持续效益的基础设施是城市可持续发展的重要保障。将城市基础设施作为一 个系统，运用数据包络分析法（DEA）判断该系统资源输入和效益产出的相对有效性，对基 础设施系统效益的可持续性进行动态评价，分析各时间决策单元的输入冗余和输出不足等模 型参数，得出有助于决策的信息。 关键词：城市基础设施系统；效益可持续性；数据包络分析法（DEA） 中图分类号 N94 F294 作为城市正常运行和持续发展的载体，基础设施对国家和区域的发展具有重要推动作 用，是实现城市社会经济效益的必要条件。可持续发展是我国国民经济和社会发展的远景目 标[1]，它的确立对基础设施建设提出了更高的要求。效益可持续的基础设施决定着城市可持 续发展的实现[2]。基础设施规划设计、建造运营等全寿命过程消耗巨大的社会、经济和生态 环境等资源，任何系统可持续的实现在于资源的永续利用[3]，因此，资源的消耗与效益的产 出是否匹配是基础设施实现效益可持续的关键。消耗较少的资源取得较大的社会经济效益， 有助于城市系统资本存量永续递增，是衡量城市基础设施效益可持续性的主要标准[3][4]。 文献[5,6,7,8,9]对交通基础设施的社会经济效益进行了后评价分析，文献[10,11,12,13]研 究供水基础设施的可持续问题，此类研究主要针对单一类型基础设施，不可避免地将基础设 施各子系统割裂考虑，缺乏系统性和全局观。有限的文献应用系统方法研究了基础设施可持 续问题，尤丽霞[14]建立城市基础设施可持续发展模型，判断基础设施经济、社会及环境效 益是否持续增长，以及各效益相对于综合效益的离差是否在一定范围内，评价其可持续发展 能力。冯蔚东等[15]研究了基础设施各子系统之间的协调性，以此评价基础设施系统可持续 发展能力。将各类城市基础设施看作一个系统，研究系统的可持续性，评价资源投入与效益 产出不可或缺。 1. 城市基础设施系统效益可持续性评价方法选择 可持续评价有多种方法，如层次分析法、模糊评价法、神经网络方法、系统动力学和灰 色评价等[16]。每种评价方法有其适用范围，难以直接认定一种评价方法比另一种更准确有 效，选择一种与评价对象的特点相匹配且能够实现评价目的的评价方法非常重要[17,18]。 基础设施满足社会生产和人民生活需求的过程消耗人、财、物等资源，该过程可以被看 作一种多输入多输出的投入产出系统。任何系统的可持续性评价都必须以最少的资源投入获 得最大效益为原则[4]。因此，基础设施系统效益是否可持续取决于其能否在设计使用年限内 以较小的资源消耗产生较大的社会经济效益。从这个角度讲，上述各评价方法均无法实现该 项评价功能。数据包络分析方法（DEA）具有对多输入、多输出的投入产出系统的相对运行 效率进行分析和评价的功能，是著名运筹学家A. Charness和W. W. Cooper等在“相对效率评 价”概念基础上发展起来的一种系统方法，已应用到许多领域[19,20,21,22]。DEA方法无需事先 确定输入输出之间的函数关系和指标权重，以系统实际决策单元作为有效样本，采用线性规 基金项目：国家自然科学基金项目70840001）；上海市重点学科建设项目资助，项目编号：B310; 教育博士点基金(20050247019) //. - 2 - 划方法得到各决策单元的相对有效性和资源输入剩余与输出亏空等方面的信息。避免了层次 分析法、模糊评价法和神经网络方法等在确定权重时可能产生的主观性强、相关性约束不易 检验等问题[16,23]，评价过程得以简化[24]。DEA方法应用于基础设施系统效益可持续性评价 的过程见图1。 2. 城市基础设施系统效益可持续性评价步骤 城市基础设施系统效益可持续性评价包括决策单元选择、指标建立、模型求解和结果 分析等。 2.1 决策单元选择 在DEA中，只要具备一定的输入和输出，并且在输入转化为输出的过程中，努力实现自 身决策目标的单元都可视为决策单元[25]。决策单元（DMU）的选取应满足四个基本特征， ①相同的目标和任务；②相同的外部环境；③相同的输入和输出指标；④选取的DMU具有 一定的代表性[15]。 在城市基础设施系统效益可持续性评价中，可以就某地区的不同时期作纵向比较，或就 不同地区的同一时期作横向比较。为了实现持续性动态评价，本文采用纵向比较评价，以某 地区一段时期内的各年份作为DMU，以基础设施系统不同年份的投入产出为各决策单元的 输入输出。该纵向分析不仅可以取得每一年的可