20-内审管理规章制度(sceg-zd-gc-10).doc

深圳市建工集团股份有限公司规章制度 制度名称 内审管理制度 编号 SCEG-ZD-GC-10 版本号 B/0 目 录 目的和适用范围 术语 编制依据 职责和权限 管理要求 记录 修改 时间 修改 页码 修改内容简述 修改人 审核人 会签：郑焕然 编制人：黄宇雯 日期：2011-07-28 审核人：罗邦明 日期： 2011-09-06 批准人：冯向东 日期： 2011-09-08  内审管理制度 目的和适用范围 为了指导集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系内审工作的有效开展，制定本制度。 本制度适用于对集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核。 术语 引用GB/T19011-2003以及公司《管理手册》中相关术语、定义和缩略语。 不符合报告：在内审中，用于正式记录不符合审核准则的审核发现问题的文件。 编制依据 《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T19011-2003 职责和权限 集团管理者代表是内审管理的主管领导，负责本制度的有效实施、保持和改进；负责确定年度内审方案；对内审发现的重大问题以及纠正措施落实过程中发生的问题进行处理；任命审核组长；批准内审计划及内审报告。 集团工程管理部是本制度的主管部门，是内审方案管理的职能部门，负责内审方案的策划与实施；组织审核员对不符合报告纠正措施实施有效性的验证；负责内审资料的归档保存，与审核工作相关的联络与沟通；内审员的内、外部培训、能力评价等工作。 集团总部各部室是本制度的相关部门，负责按《内审计划》的安排,接受并配合审核工作,同时对不符合项采取纠正或预防措施,并接受审核组的跟踪验证。 项目部是本制度的执行单位，负责按《内审计划》的安排,接受并配合审核工作,同时对不符合项采取纠正或预防措施,并接受审核组的跟踪验证。 内审组长负责编制内部审核计划；组织召开首次、末次会议；负责内审过程中的沟通；编制内审报告；组织内审组成员跟踪纠正、预防措施的落实情况。 内审员：负责内审审核工作；提出不符合；跟踪纠正措施的落实情况并验证。 管理要求 管理流程 审核方案的确定 每年初集团工程管理部根据审核活动、区域的状况和重要程度、往年审核的结果、与认证机构之间合同规定的第三方认证审核时间，策划、确定集团公司年度的内审方案。 审核方案的目的、范围与程度、资源及程序应符合《质量和（或）环境管理体系审核指南》的相关规定。 审核方案应确保每年的审核活动覆盖到管理手册中所描述的全部区域和职能。 总部各部室在季度检查中根据管理职能分工情况对项目部的管理体系运行情况实施审核。 一般在每年10月份，集团公司成立审核组对管理体系实施一次集中式审核，审核范围包括集团总部和建筑公司办公区域、施工现场，施工现场以抽样形式进行，抽样必须满足覆盖集团公司认证的全部要求。 当发生下列情况之一时，应考虑增加专项/追加的内审： 1）发生了严重不符合项或质量、安全、环保事故、事件； 2）组织结构、管理方针和目标、生产技术和装备有重大改变，或管理手册规定的职能范围作了重大变更时； 3）影响面较广的重要客户投诉或政府部门通报批评； 4）相同领域内连续出现不符合项或存在明显隐患等。 审核方案实施前的准备 审核方案实施前应充分考虑实施审核方案所需的需求、资源及审核活动记录的控制等方面，具体执行《质量和（或）环境管理体系审核指南》的相关规定。 内审的实施 审核工作的前期准备 1）指定审核组长、确定审核目的、范围和准则 审核组组长由管理者代表根据内审员能力及实际工作情况指定人员担任，对审核组的运作，审核组长拥有决定权。审核组长根据本年度审核方案确定审核目的、范围和准则，经管理者代表审批，确保审核的可行性。且要便于审核活动的日常安排和协调。 2）成立审核组及工作分配 审核组长应根据审核目的所需的能力及审核任务选择具备相应审核资格的审核员，并对审核员在审核全过程中的表现进行考察。 3）编制审核计划 审核组长负责编制审核计划，审核计划的内容应符合《质量和（或）环境管理体系审核指南》的相关规定。审核计划经管理者代表批准后，至少应提前一周发布。 4）审核组分工 审核组长根据审核独立性原则和审核员的能力、资源的有效利用以及部门的要素分配等具体情况，对审核员的工作进行分配。 5）准备审核中所需的文件 审核组成员应当收集与其所承担的审核工作有关的信息（如：检查表、审核抽样计划、记录信息的表格等），并准备检查表等必要的工作文件。 现场审核的实施 1）首次会议。审核前由审核组长组织召开一个简短的首次会议。审核组长对审核计划作简单介绍。参加人员为集团公司领导、受审核单位负责人、审核组全体成员。到会人员签到。 2）首次会议后即转入现场审核。审核员根据策划好的检查