内控保密规章制度.doc

1.0 目的 为保守公司秘密，维护公司权益，特制定本制度。 2.0 范围 适用于*****科技有限公司体系管理部全体职员。 3.0 职责 体系管理部全体职员依本制度执行。 4.0 定义 4.1方针：公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。 4.2公司密级确定：秘密的密级分为：绝密、机密、秘密三级。 4.2.1绝密：是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害； 4.2.2机密：是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受到严重的损害； 4.2.3秘密：是一般的公司秘密，泄露会使公司的权力和利益遭受损害。 4.3公司密级的确定： 4.3.1公司经营发展中，直接影响公司权益和利益的重要决策文件资料以及内部各类价格规定为绝密级； 4.3.2公司的规划、财务报表、统计资料、客户资料、供应商资料、重要装备技术资料、重要会议记录、重大人事变动公司经营情况为机密级； 4.3.3公司人事档案、合同、协议、职员工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。 4.4其他商业秘密，包括但不限于：客户名单、行销计划、采购资料、定价政策、财务资料、进货渠道等等。 5.0 作业内容 5.1对保守、保护公司秘密以及改进保密措施等方面成绩显著的部门或职员实行奖励；对违反本制度者给予处罚，构成犯罪的将移送司法机关处理。 5.2 公司保密范围：公司秘密包括本制度第三条第一款规定的下列秘密事项： 5.2.1股东及董事会活动资料及行动方案 5.2.2公司重大决策及行动方案及关于公司价格的调价文件。 5.2.3公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。 5.2.4公司内部掌握的合同、协议、意见书及可行性报告、主要会议记录。 5.2.5公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。 5.2.6公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。 5.2.7公司职员人事档案，工资性、劳务性收入及资料。 5.2.8客户的资料及供应商的资料，一切重要装备的技术资料；重大人事变动信息 。 5.2.9其他经公司确定应当保密的事项。 5.3属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度第七条、第八条的规定标明密级，并确定保密期限。保密期限届满，自行解密。属于公司绝密级文件由公司总经理标明，如文件难以明确为绝密等级时，由公司总经理认定。机密级及秘密级文件由公司行政人资部标明。如文件发生难以确认等级的情况，由集团行政中心认定。 5.4公司秘密保密措施：属于公司秘密的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由行政人事部门主管委托专人执行；采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由信息系统部负责保密。 5.5公司机密保密措施：对于机密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施。 5.5.1非经公司总经理批准，不得复制和摘抄。 5.5.2收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。 5.10保密操守: 5.10.体系管理部职员入职时，体系管理部必须安排培训并签署一份《廉洁自律协议》，并存档。 5.10.2重要文件的保管人员必须保持高度的自律，不得私借、转借或泄露给个体或单位。 5.11属于公司绝密级的资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁由公司指定专门部门负责执行，并采用相应的保密措施。 5.12在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总经理批准。 5.13具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施： 5.13.1选择具备保密条件的会议场所； 5.13.2根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定； 5.13.3依照保密规定使用会议设备和管理会议文件； 5.13.4确定会议内容是否传达及传达范围。 5.14不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。 5.15公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告公司行政人资部；公司行政人资部接到报告，应立即作出处理。 5.16责任与处罚 5.16.1处罚种类：处罚分为经济处罚与行政处分。 5.16.1.1行政处罚又分为：警告、申戒、记过、免职、开除。 5.16.1.2经济处罚视违反程度而定。 5.16.2泄密行为处罚，本制度规定的泄密行为是指下列行为之一： 5.16.2.1使公司秘密被不应知悉的； 5.16.2.2使公司秘密超出了限定的接触范围，而不能