偏差管理及表格.doc

目的：确保所有的偏差都得到适当的调查或合理的解释，并采取措施以避免类似问题再次出现，保证产品质量。 依据：《GMP》（1998年修订）第61、75条；《药品GMP认证检查评定标准》7515； 《原料药的优良制造规范GMP指南》（ICH Q7a）2.16和2.22条款4； ICH Q7a专家问答section2。 适用范围：适用于公司原料药生产过程中所有违背或偏离规定标准或已批准指令的偏差的管理。 责任人：QA经理、发生偏差的部门经理、所有参与偏差调查与处理的人员。 发放部门：QA、QC、生产一部、生产二部、仓库、工程部、供应部 程序： 6.1 偏差定义：原料药生产过程中与批准的指令或规定的标准的偏离。 6.2 在公司原料药生产过程中，所有与规定标准或已批准指令偏离的情况都应按本程序进行处理，至少应包括以下几个方面： 6.2.1 生产过程中出现的偏差。例如：工艺参数不在规定的范围内，物料投料量错误，没有按规定程序操作，发酵过程染菌等。其中由于染菌导致的偏差，必须按关键偏差进行管理，其偏差原因调查同时需要依据32*050《发酵染菌的调查程序》，调查的记录按偏差调查记录管理。 6.2.2 检验过程中出现的偏差。例如：检验仪器发生故障，人员操作未按规定程序进行，在取样或检验过程样品被污染、检测结果与标准不符等。其中当检验出现OOS时，QC在调查前应及时通知QA，OOS调查程序依据25*261《QC检验结果超标调查管理规程》、25*245《中间体检验结果偏差调查程序》，调查记录可用25*261的附件，记录表格应附在偏差档案中。 6.2.3 所有设备、仪器、仪表、衡器在使用过程中出现的偏差。例如：仪器、仪表不在校验有效期内，设备损坏，仪器、仪表、衡器校验（日校和周期性校验）时发现不合格，检验仪器发生故障，仪表示数明显与实际不符等。 6.2.4 公用系统，如空气净化系统、水系统、动力系统出现的偏差。例如：监测数据超出规定范围或监测结果相对于以往检测数据有较大的波动。 6.2.5 在仓储管理过程中出现的偏差。例如：称量错误，物料收发不平衡，记录与实物不一致，人员实际操作程序与规程不相符（如自动灌装系统的操作、物料的分装操作）等。 6.2.6其它与规定标准或已批准指令相违背的偏差。6.3 根据对产品质量的影响程度不同，将偏差分为微小偏差、一般偏差和关键偏差三类。 6.3.1微小偏差：生产中出现偏离规定、标准的情况，但明显不会影响产品质量的偏差；比如：运转中的设备配件松动、极短暂的停电（但未影响到控制参数的变化）等； 6.3.2 关键偏差：任何违背或偏离关键工艺参数所引起的偏差、影响（造成产品/中间产品不合格，导致产品/中间产品报废、返工甚至再加工的偏差）或可能影响产品质量的偏差，比如：终产品的杂质含量超标、发酵染菌等；以及对一般工艺参数的严重背离而引起的偏差。 6.3.3 一般偏差：除微小偏差、关键偏差范围以外违背操作程序或者标准的情况，不会对产品/中间产品质量造成明显影响的偏差。 6.4 偏差处置程序： 6.4.1当操作人员发现任何与确定程序或标准不一致的偏差时，应立即向工段长或岗位负责人报告，经现场核实、确认（必要时采取应急措施，以避免偏差的扩大），由当事操作人员写出《偏差通知单》，详细描述偏差发生情况，已采取的应急措施也应一并写清楚，经本部经理签字后报QA负责各部的质量管理员处确认并签署意见；如为中、夜班发生的偏差，岗位可通过电话或其他方式向部门经理报告后，然后将《偏差通知单》报至当班的QA现场管理员处，部门经理的签字确认应在次日上午补签。 6.4.2 QA人员接到偏差通知后，应立即对该偏差进行评估（必要时根据需要组织偏差发生部门、相关部门共同参与），同时应对采取的应急措施是否得当作出评价，如果需要采取额外的补充措施，应立即通知相关部门。然后依据偏差的分类定义来确认偏差的类别，对于确认为一般和关键的偏差需报QA经理审批。如需作其它辅助工作（如对产品化验）方能判定偏差类别时，可待辅助工作完成后再作判定；涉及QC的OOS调查，如确认为产品质量问题，QA质量管理员在评估确定该偏差类别后，通知生产部门进行相应调查。 6.4.2.1确认为微小偏差： 若经QA确认为微小偏差，操作人只需在批生产记录或相关记录中写明情况及采取的措施即可，不必再进行额外的调查；同时QA质量管理员对此类偏差登记台帐备查；部门和QA在进行批记录审核时， 一并对此类偏差进行审核；若同类微小偏差连续发生三例以上（含三例），即应对此引起注意，按一般偏差进行调查、处置； 6.4.2.2 确认为一般偏差： 由QA通知偏差产生部门，以偏差产生部门为主负责进行调查，如果该偏差涉及其他相关部门，可由QA质量管理员组织相关部门介入共同进行调查，需将偏差的原因调查清楚，并作出合理的解释，必要时制