华丰达省外参股公司股权管理制度.doc

华丰达有线网络控股有限公司 省外参股子公司管理制度 股权管理部 二零一二年一月目 录 第一章 总则 1 第二章 管理职责 2 第三章 董事会前请示制度 4 第四章 子公司重要事项报告制度 5 第五章 外派董事月度工作报告制度（董事联系会） 6 第六章 外派监事工作报告制度 7 第七章 外派财务人员工作报告制度 8 第八章 投资与股权监控季度分析制度 10 第九章 附则 11  总则 为强化华丰达有线网络控股有限公司（以下简称“华丰达”）战略型投资控股公司的定位，加强对省外投资参股企业的管理，规范华丰达股权监控日常管理工作，加强风险控制，提高股权管理水平，确保出资人权益得以实现，特制定本制度。 本办法适用于华丰达所属省外参股子公司（以下简称“子公司”）。 基本原则 股权代表与产权所有者有效沟通原则 外派股权代表作为产权所有者即华丰达所派出的利益代表，对华丰达负责，在华丰达股权管理中发挥着重要作用。外派股权代表有义务按照华丰达的要求进行定期汇报与沟通，确保华丰达股权通道的有序高效。 “内部程序”加“法定程序”原则 子公司在落实华丰达决策的过程中，必须坚持“内部程序”加“法定程序”，即先由华丰达通过内部程序形成决策意见，再由外派股权代表通过法定程序使华丰达的意志成为子公司的相应决议。 管理职责 华丰达领导 审阅子公司董事会前请示、子公司重要事项报告、外派董事月度工作报告、外派监事工作报告、外派财务人员工作报告等。 华丰达职能部门 股权管理部门负责协调处理省外子公司与华丰达总部各职能部门的沟通及决策事宜。 股权管理部 1、委派股权代表参加子公司的股东大会或股东会，审议和表决股东大会或股东会议程所列有关内容； 2、根据所持股份或出资比例依法推选董事、监事；或者提出罢免董事、监事的议案； 4、建立股权管理决策支持系统，为行使股东权利提供全面的决策支持； 5、对股权信息进行系统的管理，与子公司保持持续的信息沟通，以便于对其经营状况有客观的了解和判断； 6、通过对所投资公司重大决策信息进行研究，确保集团公司按照所持股份或出资比例行使重大决策权； 7、根据所持股份或出资比例行使资产受益权； 8、对子公司的股权价值进行研究和分析，并采取必要的对策以贯彻集团公司的发展战略。 9、股权管理通过股权代表、派出董（监）事、设立股权管理职能机构来完善股权管理。 财务管理部 接收子公司外派财务人员工作报告，提出意见后报华丰达领导审阅； 负责将财务人员工作报告归档。 监察审计部 接收子公司外派监事工作报告，提出意见后报华丰达领导审阅； 负责将外派监事工作报告归档。 外派董事 向华丰达上报子公司董事会前请示、子公司重要事项报告、外派董事月度工作报告，并根据华丰达的意见履行相关职责； 通过子公司的法定程序，在子公司董事会上贯彻华丰达内部形成的机构意见。 外派监事 定期向华丰达上报外派监事工作报告，并根据华丰达的意见履行相关职责。 外派经营者 及时向华丰达报告本企业发生的各项重要事项； 确保外派董事、外派监事能够准确地了解子公司各类信息。 外派财务人员 向华丰达上报季度报告和重大事项报告，并根据华丰达的意见履行相关职责。 董事会前请示制度 子公司经营管理活动中凡列为华丰达重大经营决策的事项，应在子公司董事会召开10日前，由华丰达外派董事以书面形式向华丰达请示、报告（临时董事会应在董事会召开前及时请示、报告），股权管理部为相应单位的归口管理部门。请示、报告的内容包括但不限于以下各项： 本次董事会召开的时间、地点、召集人、参会人员； 本次董事会议题及相关其它资料； 外派董事针对每项议题的初步意见； 外派董事对议题相关问题的意见和建议。 股权管理部接到请示、报告后，就每项议题提出意见，连同派出董事的报告于2日内报华丰达领导审阅。如有需要提交总经理办公会审定的事项，应由股权管理部负责提交。如确有必要，应通过外派董事提议延期召开董事会。 股权管理部将华丰达意见书面通知外派董事。 外派董事通过子公司的法定程序，将华丰达的意见在董事会上予以贯彻。 如果董事会最终形成的决议与华丰达意见不一致，参会外派董事要向华丰达做出特别报告。 董事会结束后，参会董事应在10日内将有关会议记录交股权管理部归档。 子公司重要事项报告制度 子公司外派董事和外派经营者要在以下事项发生时及时向华丰达股权管理部报告： 所在公司存在重大经营失误，可能造成企业资产损失或引起诉讼案件； 子公司发生资产业务结构和组织机构的调整； 子公司管理权限内重要岗位变动及人员奖惩； 数额较大的现金流入、流出； 其他可能对华丰达利益产生影响的重大事项。 股权管理部整理、分析外派董事和外派经营者的报告后，报华丰达领导审阅并提出意见。 子公司外派董事、外派经营者根据华丰达意见履行相关职责。 股权管理部将报告