设立新能源产业投资基金管理有限公司项目立项申报建议书资料.docVIP

设立新能源产业投资基金管理有限公司项目立项申报建议书 4.4.1 股东会 公司股东会是公司的最高权力机构,主要职责有:决定公司的经营方针、经营目标和经营范围;选举和更换董事;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项做出决议;审议批准修改公司章程等。 4.4.2 董事会 董事会向股东会负责,主要职责包括:执行股东会的决议;决定公司的经营计划和自有资金投资方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;决定公司内部管理机构的设置;制定公司的基本管理制度;决定发起或者管理基金;决定公司基金管理计划等。 董事会设董事7人,其中新余城投公司推荐2人,利明泰推荐2人,独立董事3人。 4.4.3 董事会专门委员会 董事会设立三个专门委员会,在董事会领导下开展工作,分别是:审计(合规)委员会、资格审查(提名)委员会及薪酬委员会。 (1)审计(合规)委员会主要行使以下职责:对公司自有资产经营、基金资产经营、以及公司其它经营活动的合法性、合规性进行调查评估;审定公司的内部控制制度;定期评估内部控制制度的有效性等,为董事会的正确决策提供参考。 (2)资格审查(提名)委员会的主要职责包括:对拟新增股东、董事候选人、专门委员会成员、管理层以及基金经理等人员进行资格审查;定期评估董事的技能、经验、工作情况和董事会的构成情况等。 (3)薪酬委员会主要行使以下职责:研究并设计公司薪酬管理体系;负责组织对董事、高级管理人员、督察员的绩效评价工作等。4.4.4 监事会 监事会向股东会负责,依照法律、行政法规及公司章程的规定,行使以下职权:检查公司的财务;监督和纠正董事、高级管理人员和督察员违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行为。 监事会设监事4人,其中2人为员工代表,另2人分别由两家股东各推荐1人。4.4.5 督察长 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 4.5 组织结构 4.5.1公司组织架构图 图5 基金管理公司组织架构图 4.5.2 总经理 总经理负责组织实施董事会决议,全面主持公司的日常经营管理工作,主要行使下列职责:主持公司的日常经营、行政及财务的管理工作,组织实施董事会决议;组织实施公司的年度经营计划和投资方案;主持公司基金产品的设计、销售和基金投资管理工作以及基金对外信息披露工作;拟订公司内部机构设置方案、基本管理制度;制定公司的具体规章;拟订公司员工的薪酬制度和福利保障方案等。 4.5.3总经理下属委员会 (1)投资决策委员会 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。 (2)风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构,由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。 4.5.4 部门职责 (1)投资管理部门 ①研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和公司价值变化的详细分析和研究,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议,为投资提供决策依据。 (2)风险管理部门 ①监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告,直接对总经理负责。监察稽核部的主要工作包括:基金管理稽核,财务管理稽核,业务稽核,定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。 ②风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责,对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控,提供有关风险评估、测算、日常