分类监管责任追究暂行办法.docVIP

招金期货有限公司 分类监管责任追究管理办法 ? 第一章??????? 总则 第一条 为进一步加强公司的合规管理，增强全体员工的合规意识和责任意识，强化和明确责任，促进员工认真履行工作责任和尽职要求，防范违规事件发生，切实保障公司在期货公司分类监管评级中获得最佳评级，依据《期货公司分类监管规定》、《招金期货有限公司合规审查管理制度》及《招金期货有限公司合规审查管理实施细则》特制定本办法。 第二条 对在公司经营管理中发生分类监管规定扣分事项的，公司要追究相关责任部门和责任人员的责任，即公司各部门、营业部负责人对本部门分类监管扣分事项负最终责任，导致分类监管扣分事项发生的相关责任人员负直接责任。 第三条 日常经营中，公司各部门、营业部应严格按照《期货公司分类监管规定》及相关的分类评价操作指引中的要求开展工作。当发生分类监管扣分事项时，各部门、营业部应立即以书面形式上报公司合规审查部，并提供相关的证明材料凡不上报或者未及时上报的，一经发现，要加重处罚。 第二章 责任追究事项 第四条 期货公司分类监管评级中涉及的扣分事项包括公司的风险管理能力和持续合规状况两大类，只要违反其中任一事项或受到任一处罚，即构成责任追究事项。 第五条 公司风险管理能力包括客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示6类评价指标，具体评价项目详见附件一《公司风险管理能力评价指标与标准》。 第六条 公司持续合规状况包括评价期内公司在风险监管指标管理、资金管理、人员资格管理等方面存在的违法违规行为、被中国证监会及其派出机构采取的监管措施或者行政处罚、被中国期货业协会或者期货交易所采取的纪律处分、被司法机关采取的刑事处罚等情况，具体评价项目详见附件二《公司持续合规状况评价指标与标准》： 第七条 营业部发生本章规定的责任追究事项的，同样适用本办法。 第三章 责任追究处理 第八条 因营业部违规事项造成公司在年度分类监管评价中扣分的，公司将按情节严重程度、在分类监管中的扣分情况采取以下处罚措施： 1、分类监管评价中扣0.1分的，对营业部负责人扣发5000元、合规监察员扣发2000元、直接责任人扣发1000元。并在公司内通报批评； 2、分类监管评价中扣0.5分的，对营业部责任人扣发10000元，并就地免职，合规监察员扣发3000元，直接责任人扣发2000元，同时在公司内通报批评。 3、分类监管评价中扣0.5分以上的，在采取上述处罚措施的同时，将上报董事会，董事会视情节轻重对发生扣分事项的营业部和相关人员进行加倍处罚。 第九条 因总部各部门的违规事项造成公司在年度分类监管评价中扣分的，公司将按情节严重程度、在分类监管中的扣分情况采取以下处罚措施： 1、分类监管评价中扣0.1分的，对部门负责人扣发5000元，直接责任人扣发1000元，并在公司内通报批评； 2、分类监管评价中扣0.5分以上的（含0.5分），对部门负责人扣发10000元，并就地免职，直接责任人扣发2000元，同时在公司内通报批评。 3、分类监管评价中扣0.5分以上的，在采取上述处罚措施的同时，将上报董事会，董事会视情节轻重对发生扣分事项的部门和相关人员进行加倍处罚。 第十条 在分类监管评价中发生扣分事项的部门、营业部及相关人员，将取消其在年终的评优资格。 第十一条 就同一事项被监管部门采取多项监管措施的，按最高处罚进行处理，不重复处理；就不同事项采取同一监管措施的，应当分别并从重处理。 第十二条 如果扣分事项的责任部门或者责任人员的违规行为是因为其他部门或者人员的违规行为所致，且责任部门或者责任人员对其他部门或者人员的违规行为提出过书面异议，则责任部门和责任人员可就其提出书面异议的违规行为导致的扣分事项减轻或者免除责任。 第四章 附则 第十三条 本办法根据监管部门的相关规定随时调整。 第十四条 本办法自发布之日起施行。 ? 附件一： 公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价项目 评分标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 每项 扣0.5分 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本 充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定 每项 扣0.5分 2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性