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第五章  需求、技术变化与国际贸易 本章知识结构 第一节 重叠需求理论 （瑞典）林德：从需求面探讨国际贸易产生的原因 核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。 一、消费者行为假设 1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品； 2. 假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。 根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。 二、重叠需求与国际贸 林德认为一种产品是否生产，取决于国内市场的有效需求，而若要出口，还须有来自国外市场的有效需求。即厂商根据消费者的收入水平与需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是对其产品有效需求的存在。 因此，如果两国的平均收入水平相近，则两国的需求结构也必定相似；反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必存在显著的差异。 两国之间的需求结构越接近，则两国之间进行贸易的基础也就越雄厚。例如，若A、B两国的需求结构相同，则对任意一个国家的厂商来说，他会发现对其产品的需求，除了国内之外，还有来自于国外的需求，那么通过贸易（出口）来扩大其产品的有效需求，获取更多的利润，是一种自然的选择。 图中，横轴表示人均收入水平y, 纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q, OP表示二者的关系，即人均收入水平越高，则消费者所需商品的品质等级也就越高 E和F之间的商品，两国都有需求，即所谓的重叠需求，这种重叠需求是两国开展贸易的基础，品质处于这一范围内的商品，A、B两国均可输出或输入。 当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。因此，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切；反之，如果收入水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，甚至于不存在，因此贸易的密切程度也就很小。 结论： 当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。 依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。 重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同 要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。 重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra -industry trade），即制造业内部的一种水平式贸易。 第二节 产品周期理论 弗农（Raymond Vernon）：从技术变化——技术差异的动态化——的角度，探讨比较优势的动态演变。即把技术变化作为国际贸易的又一个决定因素，试图解释国际贸易型态的动态变化特征。 产品生命周期理论认为，一种产品从生产者到消费者手里，需要很多不同的投入成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料等等。随着技术的变化，产品像生物一样，从出生到衰落，完成一次循环。在产品周期的不同阶段，各种的投入在成本中的相对重要性也将发生变化。由于各国在各种投入上的相对优势不同，因此，随着时间的变化，各国在该产品不同阶段是否拥有比较优势，取决于各种投入在成本中的相对重要性。 一、初始期（Introduction） 产品的初始期是指产品的研制与开发阶段。在这一阶段，产品的技术尚未成形，研究与开发（RD）费用在成本结构中占居最大的比重。 少数先进国家（创新国）由于下列原因而在此阶段拥有比较优势，并成为新产品的出口国，即： 第一，技术创新的诱因：劳动相对稀缺（从而工资比较高），因此需要寻找节约劳动的生产方法； 第二，拥有相对较高的科技水平和较多的科技人员 第三，资本相对丰富，能在研究设备上投入大量资本； 第四，承担风险的能力较强。 因此，这一阶段，贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。 二、成长期（Growth） 产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本＋管理、营销所需的人力资本）密集型。 根据要素禀赋理论，（其他）发达国家在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。 三、成熟期（Maturity） 产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基