山东云宇制动器股份有限公司公开转让说明书-全国中小企业股份转让.PDF

山东云宇制动器股份有限公司                                                   公开转让说明书  山东云宇制动器股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一六年一月 1   山东云宇制动器股份有限公司                                                   公开转让说明书  声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 1    山东云宇制动器股份有限公司                                                   公开转让说明书  重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别 关注如下重大事项： 一、市场竞争加剧的风险 由于我国制动器产品有着较为广泛的应用领域以及较大的市场规模，众多厂 商已经意识到该行业蕴藏的商机，纷纷进入该行业，抢占市场份额。因此，参与 市场竞争的厂商数量也在不断增加。在市场竞争较为激烈的情况下，若公司不能 准确把握市场需求、提高生产效率、保证产品质量，就会存在逐渐失去下游客户， 被同行业竞争对手所取代的风险。 二、市场开拓风险 公司在保持主营产品钳盘式制动器市场份额的同时，积极研发适用于大型拖 拉机的湿式制动器。尽管公司在工业制动器领域积累了一定技术基础、拥有丰富 的产品销售经验，并且新产品也已经试制成功，进入小批量试用阶段，但公司在 拖拉机制动器领域属于新进入者，面临已进入该领域的其他生产企业的竞争。若 公司在产品制造和营销等方面投入不足，新产品不能满足新领域客户的要求，将 可能对公司新产品的市场拓展产生不利影响。 报告期内，公司所生产的新产品还处于试用阶段，根据试用公司的反馈信息 来看，公司所生产的新产品性能优良，质量较好。针对上述风险，公司销售部门 正在积极进行新产品的推广。公司已与国泰拖拉机、瑞泽重工、云宇集团等客户 达成了初步的合作意向。 三、公司治理风险 有限公司阶段，公司治理机制不够完善。公司曾存在会议届次不清、会议文 件不完整、公司董事和监事任期届满未及时换届选举等情况。公司于 2015 年 12   2 山东云宇制动器股份有限公司                                                   公开转让说明书  月变更为股份公司，股份公司设立时间较短。公司制定了三会议事规则，并制定 了关联交易、重大投资和对外担保等相关决策管理办法，建立健全了公司治理机 制。由于股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的不同，特别是公司股票开 展公开转让后，新制度对公司治理提出了更高的要求。因此，公司在对相关制度 的执行中尚需理解、熟悉，公司治理存在风险。 四、对大客户的依赖风险