安徽省2017年上半年证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管试题.docxVIP

安徽省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。 A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15% 2.基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。 A．每个工作日进行基金资金净值计算 B．根据管理人的指令进行资金划拨 C．监督基金投资范围 D．保管基金持有人名册 3.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A．3；中国人民银行 B．5；中国人民银行 C．7；财政部 D．10；财政部 4.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。 A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10% 5. 维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A．100% B．150% C．300% D．500% 6. 买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。 A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型 7. 内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。 A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25% 8. 网上竞价发行方式的最大缺陷为__。 A．股价容易被操纵 B．市场广泛 C．两级市场的联动性 D．经济高效 9. 企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A．《中华人民共和国票据法》 B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》 10. 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券 11. 独立董事的产生由（）选举决定。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会 12. 股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。 A．公司经营状况 B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率 13. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日 14. 股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。 A．3年 B．2年 C．4年 D．1年 15. 通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。 A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于 16. 下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。 A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率 D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 17. 在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。 A．4 B．3 C．2 D．1 18. 境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。 A．人民币、人民币 B．人民币、外币 C．外币 外币 D．外币 人民币 19. 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括__。 A．只能用留存收益支付 B．股利的支付不能减少其注册资本 C．股利的支付可以适当减少其注册资本 D．公司在无力偿债时不能支付红利 20. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 21. 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。 A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案 C．公司债务担保发生重大变更 D．公司的股利分配计划和增资计划 22. 关于我国的分业经营、分业