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新疆证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下说法中，正确的是__。 A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资 B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A．上市证券、非上市证券 B．股票、债券 C．政府证券、政府机构证券、公司证券 D．公募证券、私募证券3.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。 A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌4.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。 A．80% B．90% C．100% D．120%5. 某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。 A．40% B．35% C．20% D．10%6. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度7. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．1008. 总资产规模为__亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 A．7 B．8 C．9 D．109. 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖10. 上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户 D．电脑自动过户11. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。 A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券12. 投资过程中最重要的环节是__。 A．时机把握 B．资产配置 C．个股选择 D．绩效评估13. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。 A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’ D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户14. 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。 A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B．固定利率债券和浮动利率债券 C．缓息债券和即期债券 D．累积债券和非累积债券15. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。 A．净资产额 B．注册资本额 C．资产总额 D．总股本16. 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。 A．信息备忘录 B．招股章程 C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要17. 证券投资基金资产的名义持有人是__。 A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人18. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票19. 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。 A．发行价格=每股净利润×市盈率 B．发行价格=每股净利润×发行市盈率 C．发行价格=每股净资产×市盈率 D．发行价格=每股净资产×发行市盈率20. 非参与优先股是指__。 A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C．股息当年结清不能累积发放的优先股 D．发行后股息率不再变动的优先股21. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。 A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评