上海华东电脑股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

上海华东电脑股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司于2014年12月29 日召开的第七届董事会第二十九次会议审议通过） 第一章总则 第一条 为了规范上海华东电脑股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大程 度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关 于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法 律、法规、规范性文件和《上海华东电脑股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括但不限于首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公 司债券、分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向 投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行 充分论证，确信投资项目具有良好的市场前景和盈利能力，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效率。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督 促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参 与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 1 第五条 作为公司对募集资金存储、使用和管理的专项制度， 公司募集资金的存储、使用、变更、监督等依本办法执行。公司 董事会根据《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，披露募集资金的存储、使用和管理情况。 第二章 募集资金存储 第六条 募集资金应当于公司董事会批准的信誉良好的金融 机构设立的专用账户集中管理。公司财务部门负责办理账户设立 手续，并将账户设立情况报公司董事会办公室备案。 募集资金专用账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第七条 公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行： （一）募集资金到位后，涉及公司注册资本变更的，公司应 及时办理公司注册资本变更相关手续。 （二）公司在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集 资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存 储三方监管协议；协议在有效期届满前提前终止的，公司自协议 终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议。 （三）公司应在签订或重新签订三方监管协议后2个交易日内 报上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用 计划使用募集资金。募集资金的使用应严格按照公司内部财务管 理制度的要求完成申请、决策、审批流程并注重风险防范。出现 严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上海证券交易所并公告。 第九条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）出现 2 以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行 论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露 项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计 划（如有）： （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募投项目搁臵时间超过1年的； （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资 金投入金额未达到相关计划金额50%的； （四）募投项目出现其他异常情形的。 第十条 募集资金的使用应遵守如下规定： （一）公司募集资金原则上应当用于主营业务。除金融类企 业外，募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资 于以买卖有价证券为主要业务的公司； （二）公司不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募 集资金用途； （三）募集资金专款专用，不得被公司控股股东、实际控制 人等关联人占用或挪用