募集资金管理和使用办法-海洋石油工程股份有限公司.PDFVIP

股票简称：海油工程 股票代码：600583 募集资金管理和使用办法 目 录 第一章 总 则 2 第二章 募集资金存储 2 第三章 募集资金使用 3 第四章 募集资金投向变更 6 第五章 募集资金使用管理与监督 7 第六章 附 则 8 1 海洋石油工程股份有限公司 募集资金管理及使用办法 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，最大 限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上 市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告 的规定》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013 年修订）》等相关法律、法规、规范性文件及《海洋石油工程股份有 限公司章程》（“《公司章程》”）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易 所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关 法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。 第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用上市公 司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集资 2 金专户” ）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行” ）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 机构； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净 额” ）的20% 的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。