广州酒家集团股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

广州酒家集团股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州酒家集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首 次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《监管指引》”）、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《公司章 程》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以 及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理制度，并 确保本制度的有效实施。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 获取不正当利益。 第六条 保荐机构及其保荐代表人应当按照 《证券发行上市保荐业务管理办 法》的规定，对公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，公 司应当予以配合。 第二章 募集资金的存储 第七条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第八条 公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专 1 项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集 资金投资项目的个数。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第九条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下 简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保 荐机构； （三）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元 且达到募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下称“募集资金净额”）的20% 的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任。 公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2个交易日内报告证券交易所备案并公告。 第十条 公司财务部门应建立募集资金专用台账，详细记录募集资金的收支 划转情况，包括但不限于开户银行账号、使用项目、项目金额、使用时间、使用 金额、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。 第三章 募集资金的使用 第十一条 募集资金应当严格按股东大会审议通过的募集资金投资项目和发 行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用。出现严重影响募集资金投资计划正 常进行的情形时，公司应当及时报告证券交易所并公告。 第十二条 募集资金原则上应当用于主营业务，公司的募集资金投资项目不 得有如下行为： （一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证 2 券为主要业务的公司； （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途； （三）将募集资金直接或者