绿能高科集团融资管理办法 -企管版.docVIP

制度名称 绿能高科集团融资管理办法 主办部门 投融资管理部 制度编号 业务类别 投融资管理 会签部门 投融资管理部 审核部门 法律事务部 企业管理部 行政管理部 2014.11. 生效日期 2014.11.10 废止说明 解释权 归属 投融资管理部 为规范集团融资工作程序，指导并监督集团及集团下属公司的融资工作，提高融资工作效率，降低融资成本，防范融资风险，保证公司能以最低成本及时合理地筹集到生产经营发展所需要的资金，特制定本管理办法。 制定依据 适用范围 融资是指集团的债权融资活动，包括银行贷款、融资租赁、信托贷款等 约束对象 融资管理 相关制度 1.职责与分工 1.1投融资管理部负责统筹安排各项融资管理工作，并负责集团总部融资管理工作的具体执行，向集团总裁及集团董事长汇报。 1.2投融资管理部的主要职责： 1.2.1 制定并执行集团融资管理办法，统筹融资管理工作； 1.2.2 组织编制、审定和下达集团年度融资计划； 1.2.3协调、协助子公司落实融资计划并跟踪各子公司融资计划的执行情况； 1.2.4 优化配置集团融资资源，降低资金成本和融资费用； 1.2.5 制定风险控制策略，防范融资风险； 1.2.6 制定符合集团战略发展目标和发展阶段要求的融资政策；拓展集团融资渠道，组织并推进集团境外融资方案的实施和综合授信业务的开展； 1.2.7 审核、审批集团下属公司的各项融资事务，包括融资相关资料、文件等； 1.2.8 组织召开集团融资会议等。 1.3 集团下属公司财务部按照集团投融资管理部的融资工作方案，安排本地区日常融资工作，并配合集团总部完成融资计划。其主要职责： 1.3.1 按照集团颁布的融资管理办法配合集团财务部开展所负责公司的融资工作，并定期向集团反馈融资计划的执行情况； 1.3.2 根据财务预算和资金计划确定本单位长期和短期资金需求，并汇报至集团财务部； 1.3.3 在集团授权范围内，合理使用本单位融资资源，迅速、有效地实现融资； 1.3.4 实施风险控制策略，执行融资应急制度，规避融资风险，包括融资不及时、不到位，融资成本过高，资产负债率过高等风险； 1.3.5 严格执行集团制定的融资政策； 1.3.6 积极拓展融资渠道，在集团的协助下开展综合授信业务； 1.3.7 严格执行集团对融资资金的统筹调度，完成本单位日常融资管理工作。 2.融资计划 2.1 集团公司投融资管理部应当依据集团公司发展战略、生产经营计划、工程建设及预算编制年度融资计划。集团下属公司的主要融资活动应当纳入年度融资计划。 2.1.1每年第四季度，投融资管理部根据集团及下属公司的生产经营、市场开发、工程建设等需要，对资金缺口部分进行测算，编制年度融资计划，经财务总监、总裁审批后，上报董事会。经过董事会审批后下发执行。 2.1.2年度融资计划需明确长期贷款、短期贷款，并注明资金用途。 2.2 融资计划经集团审批下达后，集团本部及集团下属公司必须严格按照融资计划落实、开展每笔贷款的相关工作，落实每笔贷款的责任人。 2.3 在融资计划期间内，由于融资条件发生变化，投融资管理部可根据新情况，按季度重新调整融资计划，报董事会备查。如遇到重大变化，及时报董事会审批。 3.融资项目管理 融资项目的审批程序分为以下几个阶段：融资方的接洽，融资资料的准备，融资方案的确定，融资合同的签订，融资合同的执行。 3.1 融资方的接洽：融资方与投融资管理部初步接洽，确定相关融资项目及融资金额，初步确定融资意向，并签订保密协议后，方可进行后续项目的实质性推进。 3.2 融资资料的准备：投融资管理部统一准备融资资料（包括授信主体背景资料、证件资料、财务资料、项目资料等）。集团下属公司财务部须积极配合，以及时提供相关的融资资料。资料的提供需经过集团财务总监/财务副总监、法务部、集团总裁、集团董事长审批后，方可对外提供。（审批表请参见附件6.1） 3.3 融资方案的确定：根据提供的融资资料及外部金融机构的建议、方案等，集团投融资管理部确定融资方案，并报财务总监/财务副总监、法务部、集团总裁、集团董事长审批。经过审批后的融资方案，方可进一步推进。（审批表请参见附件6.2）投融资管理部根据金融机构的要求，安排现场尽调，集团下属财务部需密切配合。 3.4 融资合同的签订：确定好融资方案后，即进入合同签订阶段。签订的合同，需经过集团财务总监/财务副总监、法务部、集团总裁、集团董事长审批后，方可签订。 3.5融资合同的执行： 3.5.1 融资款项到位。融资款项到位前，投融资管理部根据监管机构的要求，提供相关资料、办理相关手续；并根据贷款方的要求，开立账户，提供与贷款资金用途一致的业务合同等。 3.5.2 融资款项到位后，按照融资方、监管机构的要求