国际技术转移的技术外溢效应分析.ppt

张芳 国际产业转移 国际技术转移 ——技术外溢效应分析 目录 一、基础知识 二、FDI技术外溢效应 三、其他渠道的技术外溢效应 四、国际技术转移政策 一、基础知识 1.技术转移 所谓技术转移，是指作为生产要素的技术，通过有偿或无偿的方式，从一企业流向他企业的活动过程。它包括技术的传递、吸收和消化。 2.技术转移的内涵 对于技术转移的内涵的解释，存在各种学说和分析，其中比较典型的理论把技术转移活动解释为三种知识的移动：一是所谓有形知识体系的移动，比如存在于产品、设备、零部件以及生产企业中的知识，可以称之为硬件的转移过程；二是所谓无形知识体系的移动，即类似专有技术、专利等信息，包括技术数据、文件、标准、技术说明书、技术许可、服务合同、维护手册等，可以称之为软件的转移过程；三是存在于国家、地区、企业组织以及个体之间的那种宏观和微观的信息的流动。 3.我国技术转移的主要方式 综合而言，我国企业开展的国际性技术转移活动，特别是引进技术的活动，主要分为设备贸易、许可贸易和投资方式。其中，外国企业投资方式所开展的技术转移的效果在20世纪90年代后期最为明显。 4.我国技术转移现状及总体评价 建国以来，我国引进技术的项目数以及金额数逐年增加，技术依存度逐年降低；从技术出口方式上看，高新技术产品出口在对外技术出口分类中所占的份额不断提高。外资独资企业、合资企业成为我国技术引进以及技术出口的主体。 可以说，20世纪80年代后期我国技术引进十分引人瞩目，也获得了相当可观的国外技术，其中大量存在的是物化的机械、设备形式的技术，同时也有文图形式的技术。 通过技术转移，有力的促进了国民经济的建设与发展，较快的提高了我国的产业技术水平，探索了引进技术消化吸收与创新的途径。 5.技术溢出效应 Caves（1974）最早提出技术溢出一词，MNC（Multi Nation Corporation）在东道国设立子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，但MNC子公司又无法获取全部收益的情形，是经济外在性的一种表现，有时又称“溢出效应”。 技术外溢是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等产生的提升效应。 对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动，称为平行外溢；对当地上下游关联企业的技术进步的示范、援助与带动，称为垂直外溢。 国际间技术外溢（Technology Spillovers）的渠道主要有国际贸易、外商直接投资和基于信息交流、人员流动等无形（直接）的技术外溢。 技术溢出效应有不同的类型。广义而言，国际技术溢出一般可以分为两类：一类称为非物化技术溢出（Disembodied Spillovers），主要是指技术外溢通过学术会议、国际期刊、信息交流以及人员培训等形式发生；另一类称为物化技术溢出（Embodied Spillovers），指技术、知识体现在贸易品或投资品当中，通过商品的流动而间接产生了技术溢出。(溢出承载物的虚实) 二、FDI技术外溢效应 这里我们所探讨的FDI是指：跨国企业在东道国特别是在发展中国家进行直接投资，其先进的身产技术、经营理念、管理经验等通过某些非自愿的溢出途径，渗透到当地的其他企业，促进东道国企业技术水平的提高，从而刺激该国内资部门的经济增长，是一种经济外在性的现。 现今，我国吸引FDI的主要目的在于学习外国的先进技术和管理经验，进而提高国内相关产业的技术水平，FDI对我国经济的总效应开始由以总量增长效应为主，转变为以产业升级及技术外溢效应为主，因此FDI的技术外溢效应研究非常重要。 2.FDI的技术外溢渠道 Kokko在1994年系统地总结了FDI的技术外溢渠道为一下四种： A 示范-模仿渠道（传染渠道） B 竞争效应渠道 C 关联效应渠道 D 培训渠道（人力资本流通渠道） 3.FDI活动中技术转移的正负效应 伴随着跨国公司对东道国的技术溢出现象，另一个值得注意的是东道国的自主技术资源丧失，即FDI活动中技术转移的负效应：因投资方的技术优势而产生针对东道国企业的技术挤出效应。 英国经济学家基思·格里芬（1992）年指出，外资流入对国内投资存在挤出效应，表现为跨国公司对物质、人力资本等稀缺资源的争夺，凭借技术优势挤占当地企业市场份额，抑制竞争。跨国公司甚至会采取直截了当的措施抑制东道国地区的