流程梳理V4.ppt

课程目录 风险信息系统的录入 流程梳理的模板和工具 流程梳理的几个步骤 集团对流程梳理的要求 基础理论和几个概念 集团风险信息系统（http://risk. faw. com. cn） 第五步 风险信息系统录入 第五步 风险信息系统录入（1) 人力资源部部门管理和业务流程目录表 业务室名称 序号 流程名称 制度名称 现行制度是否有效、是否需要修改 人员管理科 1 劳动关系管理 劳动合同管理程序 有效 2 员工行为规范管理规定 需修改 3 员工奖惩管理规定 需修改 4 员工满意度管理工作程序 有效 根据已完成的各部门《管理和业务流程目录表》， 提取以下几项内容 举例 整理 流程目录 流程分级 归类 流程权重 评价 填写流程 目标和范围 录入风险 系统 2 3 4 5 1 第五步 风险信息系统录入(2) 也可以参考《管理和业务流程分级表》其中重要的几项内容，在“业务流程录入”如下填写 举例 名称 填写内容 填写说明 一级业务名称 人力资源 按照系统自动分类，下拉菜单选择填写 一级业务编号 RLZY 二级业务名称 人事管理 二级业务编号 RLZY_02 三级业务名称 劳动合同管理 根据“制度名称”来填写，三级业务名称原则上不得与一、二业务名称重复 三级业务编号 RLZY_02_01 依照“二级业务编号”加下划线和数字后缀 权 重 40 见“流程权重评价标准”和“总体评分速查表” 制度名称 劳动合同管理程序 根据“制度名称”填写 业务范围 适用于公司的劳动合同管理，包括各子公司 可以根据制度文件中的“适用范围”填写 业务目标 为加强劳动合同管理，规范劳动合同的订立和履行，保护公司和员工双方的合法权益，特制定此规定 可以根据制度文件的“目的”填写 是否需要修改 否 下拉菜单选择 附加文件 直接添加附件 第五步 风险信息系统录入(3) 最后，在风险信息系统在“业务流程录入”界面如下填写 举例 步骤1.登陆信息系统 打开IE，在地址栏输入http://risk .faw .com .cn,登陆风险信息系统 1、用户名“F01ZXX”后接下划线加部门首字母简称，如产品科“_CPK” 2、密码默认为123456 步骤2.打开流程梳理页面 步骤一、选择下拉菜单的科室名称，对应三级业务流程所在的三级机构 注意停留业务流程梳理菜单 注意点击业务流程录入页面 登陆进入系统，打开的是业务流程梳理界面，请选择三级机构（如产品科）后按查询。 步骤3. 流程目录的录入 1.一级机构-二级业务编号按照风险信息系统设定，从下拉菜单选择 2.三级业务名称根据“制度名称”来填写，三级业务名称原则上不得与一、二业务名称重复 3.三级业务编号根据二级业务编码加上“＿阿拉伯数字流水号” 4.权重根据“流程权重评价标准”说明和总体评分速查表填入数值 5.制度名称 依照“制度名称”直接填写 9.附加文件直接添加附件 8.是否需要修改直接选择下拉菜单 6.业务范围，根据所包含的具体工作和所跨的接口单位，按制度中的适用范围内容填写 7.业务目标请根据制度中的目的直接填写，如确保，为了... 步骤4.查询和检查录入结果 进入三级机构的业务流程目录，请拖动页面滚动条，进入目录中部 注意点击业务流程查询页面 点击查询 步骤5.修改或删除已录入流程 注意“操作”菜单有四个按钮， 1、录入 2、查看 3、修改 4、删除 进入三级机构的业务流程目录，目的是找到要分析的流程文件，如手上有现成的制度文件和流程图，直接跳到分析步骤 小结 整理 流程目录 流程分级 归类 流程权重 评价 填写流程 目标和范围 录入风险 系统 2 3 4 5 1 课程目录 风险信息系统的录入 流程梳理的模板和工具 流程梳理的几个步骤 集团对流程梳理的要求 基础理论和几个概念 QA 风险分类-法律类 一级风险编号 一级风险分类 二级风险编号 二级风险 FL 法律类风险 FL01 法律纠纷风险 FL02 法律合规风险 FL03 报告合规风险 FL04 知识产权风险 FL05 环境保护风险 FL06 合同违约风险 FL07 其他 风险排序 金融服务 零售 生产 高科技/电信 公共事业 /能源 化工/制药 1 市场风险 股票、现金和利率的波动 竞争风险 宏观经济风险 竞争风险 市场风险 商品价格的波动性 环境风险 2 客户风险 人才风险 竞争风险 客户风险 合规风险 合规风险 3 竞争风险 操作风险 操作风险 合规风险 竞争风险 客户风险 4 宏观经济风险 客户风险 供应链风险 人才风险 客户风险 研发风险 5 合规风险 宏观经济风险 人才风 险 供应链风险 人才风险 操作风险 资料来源: EIU（The Economist Intelligence Unit Limited） 典型行业的风险