南京新港开发总公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 一、 本期超短期融资券发行的发行人主体资格4 二、 本期超短期融资券发行的授权和批准8 三、 本期超短期融资券的发行文件及为本次发行提供服务的中介机构8 四、 本次发行的重大法律事项和潜在法律风险 12 五、 其他 16 六、 结论意见 16 2 江苏永衡昭辉律师事务所 关于南京新港开发总公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 苏永证字(2018)第009 号 致：南京新港开发总公司 江苏永衡昭辉律师事务所( 以下称“本所”)接受南京新港开发总公司( 以下称 “发行人”)的委托，依法担任发行人发行2018 年度第一期超短期融资券( 以下简称 或“本期超短期融资券”)事宜( 以下简称“本次发行”)的专项法律顾问。本所根据 《中华人民共和国全民所有制工业企业法》（以下简称“ 《全民所有制工业企业 法》”）、《中华人民共和国企业国有资产法》( 以下简称“ 《国有资产法》”)、中国 人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》( 以下简 称“ 《管理办法》”)、及中国银行间市场交易商协会( 以下简称“交易商协会”)发布 的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》( 以下简称“ 《注册 规则》”)、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》( 以下简称“ 《业 务规程》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》( 以下简称“ 《信息披露规 则》”)以及其他有关法律、法规、规范性文件的规定和交易商协会自律规则，就 发行人发行本期超短期融资券事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所律师对发行人发行本期超短期融资券的法 定资格及条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所须查阅的相关 文件和资料，并听取了发行人就有关事实的陈述和说明。 本所已经得到发行人的保证：发行人向本所提供的为出具本法律意见书必需 的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一 致；发行人向本所提供的文件和所作的陈述、说明均是完整、真实和有效的，且 一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏 3 之处。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于有关政府主管部门、发行人及其他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出 具相应的意见。 本所律师根据我国现行法律、行政法规和交易商协会的相关自律规则以及在 本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及本所对该等事实和规定的了 解和理解，发表法律意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 主体资格、本次发行的批准及授权、发行文件等事项进行了核查验证，保证本法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 在本法律意见书中，本所仅就本次发行及发行文件所涉及到的法律问题发表 意见，并不对有关承销、审计等其他专业事项发表评论。在本法律意见书中如涉 及会计、审计、信用评级等内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机构 出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。该等引述并不构成本所对这些 内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证或承诺。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所事先书面同意， 发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得为任何其他目的而依赖、使用或 引用本法律意见书。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期超短期融资券所必备的 法律文件，随同其他申报材料一起上报交易商协会，本所同意将本法律意见书作 为公开披露文件，并依法承担相应的责任。本所同意发行人部分或全部在募集说 明书中自行引用或按交易商协会相关自律规则引用本法律意见书的内容，但发行 人作上述