山东省商业集团有限公司18年第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 释 义 1 一、本次发行的主体资格 3 二、本次发行履行的程序 4 三、本次发行的发行文件 6 四、本次发行有关中介机构 8 五、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 9 六、结论性意见21 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，以下词语具有下述含义： 泰和泰、本所 指 泰和泰（济南）律师事务所 发行人或商业集团 指 山东省商业集团有限公司 山东省商业集团有限公司发行金额为人民币10 亿元， 本次发行 指 期限为221 天的2018 年度第三期超短期融资券 《山东省商业集团有限公司2018 年度第三期超短期 《募集说明书》 指 融资券募集说明书》 《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金 法律、法规、规范性 指 融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令【2008 】 文件 第1 号）等相关法律法规、规范性文件 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务指 引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务 自律规则 指 融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等相关行 业自律规则 山东省工商局 指 山东省工商行政管理局 山东省国资委 指 山东省人民政府国有资产监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 《公司章程》 指 《山东省商业集团有限公司章程》 联合资信 指 联合资信评估有限公司 审计机构及审计人 指 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）及会计师 员 证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 近三年 指 2014 年、2015 年、2016 年 中天运 指 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 民生银行 指 中国民生银行股份有限公司 银座股份 指 银座集团股份有限公司 鲁商置业 指 鲁商置业股份有限公司 1 泰和泰（济南）律师事务所 关于 山东省商业集团有限公司2018 年度 第三期超短期融资券发行事宜的 法律意见 05号 致：山东省商业集团有限公司 本所受发行人委托，作为发行人本次发行的专项法律顾问，根据《中华人民 共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、 法规、规范性文件以及《银行间债券市场非金融