山西能源交通投资有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于山西能源交通投资有限公司发行 2018年度第一期超短期融资券法律意见书 关于山西能源交通投资有限公司发行 2018年度第一期超短期融资券之 法律意见书 大成法意字[2018]第003号 致：山西能源交通投资有限公司 北京大成（太原）律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人 民共和国法律执业资格的律师事务所。本所受山西能源交通投资有限公 司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人本期发行“山西能源交通 投资有限公司2018年度第一期超短期融资券（以下简称“本期超短期融 资券”）”事宜，出具本法律意见书（以下简称“本意见书”）。 关于山西能源交通投资有限公司发行 2018年度第一期超短期融资券法律意见书 律师声明 1、本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中 国人民银行法》、中国人民银行发布的 《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称“《管 理办法》”）等现行有效之法律、行政法规；中国银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短 期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市 场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规 程（试行）》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016年 版）》（以下简称“《发行规则》”）、 《非金融企业债务融资工具公 开发行注册工作规程（2016年版）》（以下简称“《工作规程》”）、 《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》(2016版)（以 下简称“《文件表格体系》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募 集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具发行规范指引》（以下简称“发行规范指引”）、 等相关行业自律规则；发行人为本期超短期融资券的发行而根据有关法 律法规制作的《山西能源交通投资有限公司2018年度第一期超短期融资 券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）及本意见书出具之日以前 已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本意见书。 2、本所律师承诺已依据本意见书出具日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师已严格履行法 定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的主体资格、本期超 短期融资券发行合规性条件进行了充分的尽职调查，并已对本所律师认 关于山西能源交通投资有限公司发行 2018年度第一期超短期融资券法律意见书 为出具本法律意见书所需的文件以及本期超短期融资券注册文件进行了 审慎审阅，保证本意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本法 律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材 料和对有关事实的说明；其所提供资料上的签字和/或印章均真实、有效； 其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致；其所提供的资料 文件和对有关事实的说明均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。 4、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本 所律师依赖于有关行政部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件和